他山之石：谈谈德国国立科研机构体系与国家实验室

　　德国的科研体系有三大板块：高等院校，国立科研机构、企业科研机构。德国国立科研体系，主要由马普协会、弗劳恩霍夫协会、亥姆霍兹联合会、莱布尼兹协会四大机构组成，它们各自有明确的分工和定位，形成了一个完整的国家国立科研体系。马普协会，是一个主要从事基础研究的机构，它的经费绝大部分，95%都是来自于联邦政府和州政府的拨款，双方各承担50%。它在基础科学研究方面取得了许多重大成果。马普协会成立于1948年，最早可以追溯到1911年成立的Kaiser Wilhelm协会。自成立以来，出了33个诺贝尔奖;其中二战以后1948年恢复以来，出了18位诺贝尔奖。

　　弗劳恩霍夫协会主要是从事应用研究，是基础研究与工业应用的桥梁，目前这个协会约有60个研究所。它有很多重要发明，其中最著名的MP3专利，是弗劳恩霍夫协会永不停息的“现金牛”。

　　莱布尼兹科学联合会主要从事自然科学、生命科学、人文社会学科领域的。主要从事以问题为导向基础研究和应用研究。总预算的70%由联邦政府和各州政府按1：1比例提供。

　　德国的国家实验室主要是什么?就是习总提到的亥姆霍兹研究中心。亥姆霍兹联合会主要利用大科学装置设施来进行战略性的研究，亥姆霍兹联合会的主要研究方向集中在：能源、地球与环境、生命科学、关键技术、物质结构以及交通与航天6个领域。目前的分布情况是这样，

来源：亥姆霍兹网站

　　亥姆霍兹联合会有18个研究中心，详细如下：

来源：亥姆霍兹网站

　　这18个研究中心有的是从莱布尼兹协会转过来的。它还与跟马普协会有合作。

　　亥姆霍兹联合会，过去是一个松散的联合体;到2001年的时候，变成了一个具有法人地位的协会。它出了三个诺贝尔奖。

　　亥姆霍兹联合会，它的最大的特点是以项目为导向的拨款方式(POF)。改变了过去由政府对各个科研中心直接拨款的方式，改变为政府向亥姆霍兹联合会一家机构拨款。现在是，各研究中心要提出来5年科研计划的方式，由亥姆霍兹联合会组织国内外专家进行评审。所以，亥姆霍兹联合会相当于科技部原下属的国家科技计划管理机构，又相当于亥姆霍兹联合会内部的科学基金委员会。

　　亥姆霍兹总部主要是以五年科研计划评审的方式(POF - program oriented funding)管理的方式，由科研机构自身通过学术共同体的自我管理职能，以体现全系统的总体战略，通过内部机制和外评审专门的机制，以科学性、战略相关性、产出效益的优化等原则论证和平衡政府科研资金在体系内的分配。这对传统的固定编制、固定经费的体制形成了冲击，带来各科研中心的竞争与合作。

　　在亥姆霍兹当下第三轮(2014/15-20188/19)的项目计划中，共资助了六大研究领域的30个重点专题，或独立，或多中心联合承担。每个专题项目都是五年的经费周期。大型专题：涉及众多大型设备的“从物质到材料再到生活”(24亿欧元)和“癌症研究”(9.84亿欧元);中型专题项目：“可再生能源”(32.4亿欧元)和“海洋：从深海到大气”(2.54亿欧元);小型专题专题项目：“生物经济关键技术研究”(9900万欧元)和“科技、创新与社会”(6700万欧元)。总资金中的20%，可由各科研中心自主调配，用来开辟新的研究方向，或聘用科学家，建立新的科研单元。

　　自2008年金融危机以来，德国政府跟我国政府一样，坚信投资科技创新可以刺激经济发展，所以亥姆霍兹联合会以及马普、弗劳恩霍夫、莱布尼兹协会等国立科研机构，经费增长很快，如下图所示。

　　来源：亥姆霍兹网站

　　下面我想介绍亥姆霍兹联合会下属的两个中心。一个是于利希中心;一个是卡尔斯鲁厄理工学院(KIT)。于利希中心是前沿跨学科的研究，在材料科学、模拟、能源与环境、生命科学方面具有国际研究竞争优势。其经费5.25亿欧元，绝大部分是来自于政府。员工有5768名，其中科学家和技术人员3753人。

　　于利希中心有9个研究所，每个研究所都有自己的科研特长和优势。

来源：于利希网站

　　亥姆霍兹及于利希中心承接了国际国内很多的科研项目，也产出了大量的专利。当然，也有政治家、科学家和公众批评它们拿了那么大的科研经费，但产出和国际竞争力不够。

　　亥姆霍兹及于利希中心与德国的大学有一种互相兼职教授的做法，科学家到大学去兼职，有大学的教授去于利希中心兼职。它与德国也是世界上工科最突出的亚琛大学有战略合作，于利希有40位研究员去亚琛做兼职教授，亚琛有7位教授去他们那工作。德国于利希的科学家到大学做兼职教授，是免费的，义务的。于利希科学家也可以按照这样的协议，在于利希工作一半的时间，在大学工作一半的时间，于利希研究所和大学各支付一半的薪水。

　　卡尔斯鲁厄理工学院(KIT)是这样成立的：2006年，德国启动“卓越计划”精英大学计划(即德国版的985工程)，为了抓住这个机会，德国卡尔斯鲁厄大学(181年历史)与亥姆霍兹联合会下属的卡尔斯鲁厄研究中心，合并了。它们成功地申请到卓越计划，成为首批德国精英大学，获得了大笔经费。这种合并，有效地促进了“科教融合”，但是目前来看原卡尔斯鲁厄研究中心与原大学教学科研也存在“两张皮”的状况。德国版985工程实行动态机制，可进入可淘汰(不像我国985只进不出)。到了第三期，KIT由于存在“两张皮”等问题，从第三期精英大学的评审中刷下来了。目前德国“985”大学有11所。

　　KIT的科研中心和大学各有自己的经费渠道。大学从科教部(BMBF)、科研中心从联邦政府获得经费。两者合并有带来的一个好处是，研究中心的科学家薪水高，合并了以后大学教授工资跟着提高了很多，大学教授当然很高兴。

　　下面我想讲的是，亥姆霍兹广泛地参加欧洲的大科学计划。举一个典型的例子，欧洲散裂中子源大科学项目European Spallation Source (ESS) ，总投资18亿欧元;2014年在瑞典龙德开工，拟2019年投入运行。有包括德国在内的17个参与国。

来源：European Spallation Source ready to start construction SCIENCE. Jul. 7, 2014

　　德国对这个大科学计划贡献非常大，提供11%的经费，另每年1500万的运营经费。这样一来，ESS的项目终于得到立项开工，在瑞典龙德落户。德国的参与科学家和团队很多，于利希中心在龙德建立办事处，作为德国团队的协调。

　　概括地讲，德国四大国立科研机构具有清晰的分工和定位。德国国家实验室是亥姆霍兹联合会下属的18个研究中心。于利希中心，KIT是其中的两个典型。亥姆霍兹联合会对各个研究中心采取的是项目为导向的分配方式。亥姆霍兹研究中心主导和参与很多的国际大科学合作项目。

　　德国国立科研机构体系及国家实验室，对我国科技体制改革及“十三五”国家实验室建设，具有重要的参考借鉴意义。