一文解析|仪器企业面对美国"未经验证清单"科技霸凌该怎么做？

商务部新闻发言人："这是典型的科技霸凌做法。"

近日，美国商务部在半导体制造和先进计算等领域对华升级出口管制措施，对中国企业获取高性能计算芯片、先进计算机、特定半导体制造设施与设备以及相关技术实施进一步限制。同时，在将9家中国实体移出“未经验证清单”过程中，又将31家中国实体列入（点击查看详情）。

对此，中国商务部新闻发言人10日表示，9家中国实体最终从“未经验证清单”中移出，受到中美两国企业的欢迎，这表明双方只要本着坦诚合作、互利共赢的原则，完全可以找到对双方企业都有益的解决办法。但美方又将31家中国实体列入“未经验证清单”，还进一步升级半导体等领域出口管制措施。"这是典型的科技霸凌做法。"

“未经验证清单”是什么？

“未经验证清单”和实体清单都是美国商务部的出口管制清单。但相比之下，实体清单对清单内主体的交易限制更严厉，移出难度也更高。

具体来说，如果某家实体被列入“未经验证清单”，它仍有可能进口一些此前无需许可证、敏感度较低的管制物项；但一旦被列入实体清单，任何管制物项基本上都很难再进口。

此外，如果一家实体要从实体清单中移出，需要美国国防部、能源部、财政部等多部门一致表决同意；而自“未经验证清单”中移出只需要美国商务部批准即可，相对而言难度较低。

列入“清单”有哪些原因？

根据美国最新规定，如果美国商务部在对某实体提出进行最终用途核查请求后60日内仍未能安排核查，则将启动程序将涉案实体加入“未经验证清单”；该实体被列入“未经验证清单”后，如果东道国政府持续拒绝安排美方对该实体进行最终用途核查，那么美方将启动程序将该实体纳入实体清单。

北京大成律师事务所高级合伙人蔡开明表示，根据这一新规以及业界实践，一家实体被列入“未经验证清单”的主要原因将包括以下几种：

——美方无法核实参与交易的该外国实体是否“善意”，或者无法判断最终用途；

——美方启动了最终用户核查程序，但根据出口申报文件中所列的地址和联系方式不能查到该实体的存在或取得联系；

——东道国政府不配合美方核查等。

分析认为，如果“东道国不配合核查”也能成为一家实体被列入“未经验证清单”的理由，那么有可能今后只要美方认定某国政府不配合核查，该国相关实体就会直接被拉进“未经验证清单”甚至实体清单。

入“清单”后该做什么？

但即使如此，被列入清单的实体也仍有一些辗转腾挪的空间。例如此次9家中国实体被移出“未经验证清单”，美方给出的理由就是这些实体的真实性被成功核实。

被列入“未经验证清单”后，相关实体应该做些什么？

蔡开明表示，相关主体应尽快排查自身获得、使用、销售美国《出口管理条例》管制物项的获得范围、当前来源、最终用途和最终用户、依赖程度、合规管理情况等方面内容。

如果经过判断，该主体决定申请移出“未经验证清单”，那么除了要向美方提交相关信息外，还要和中国相关主管部门充分沟通，获得相关许可后才能向境外执法机关传输相关信息。

他提醒说，实地核查是美方最终用户核查的核心手段，在这个过程中，美国商务部工业和安全局官员可能会随机开展员工访谈、查看企业仓库、生产线、办公区域等工作，以印证移出申请中的主张。如果相关信息存在冲突，也会被认定为不配合审查。通常来说，如果企业本身没有违规行为，以往合规基础较好，涉及敏感的管制物项交易较少，则在实地核查中较为轻松，反之则较困难。

蔡开明建议，如果相关实体判断其被列入“未经验证清单”主要因为政府被美国认定为没有充分配合其开展最终用户核查，自身不存在违规行为，那么可尽早向美国商务部申请移出，避免被列入实体清单后损失进一步扩大，移出难度也会增加。