仪器专项项目绩效评价系列讲座——2课题绩效评价
简介:本部分包括:(2.1)课题绩效评价要点;(2.2)重要事项说明;(2.3)相关附件要求。
二、课题绩效评价
本部分包括:(2.1)课题绩效评价要点;(2.2)重要事项说明;(2.3)相关附件要求。
本部分包括(2.1.1)分工;(2.1.2)评价材料;(2.1.3)评价专家组;(2.1.4)评价方式;(2.1.5)评价结论;(2.1.6)结论下达。
被评价方:项目下设各课题单位 | 评价方:项目牵头单位 |
①提出评价申请(执行期满/提前申请),呈交项目牵头单位; | ①制定评价工作方案,报专项备案; |
②开展课题结题审计; | ②组建评价专家组,确定评价方式,实施评价; |
③提交评价材料。 | ③评价结论下达,评价材料归档。 |
绩效评价材料——各课题单位负责提交 |
①国家重点研发计划课题绩效自评价报告; |
②考核指标第三方检测报告或用户使用报告; |
③任务书中约定应呈交的科技报告; |
④课题实施过程中形成的知识产权和技术标准情况; |
⑤成果管理和保密情况。 |
项目牵头单位组建课题评价专家组:
1) 专家组人数一般不少于7人;
2) 可邀请重点专项专家委员会专家和专业机构聘请的项目责任专家;
3) 专家组实行回避制度、诚信承诺制度;
4) 专家应具有正高级职称,企业专家可放宽至副高级职称;
5) 充分考虑同行专家,用户和地方政府、行业部门等方面专家;
6) 来自同一单位的专家不超过1人。
? 会议及书面评价:以基础理论研究、方法探索等为研究目标,研究成果形式主要是论文、专利、软件的项目或课题,采用会议绩效评价方式,鼓励探索利用国内外同行书面评价的新方式。
? 现场评价:以实验/试验装置、原型样机、原型系统、产品开发、应用示范为研究目标的项目或课题,采用现场绩效评价方式。
评价结论分为通过(可再细分为优秀和合格)、未通过、结题。
? 通过:按期保质完成任务书目标和任务,通过还细分为:
合格:平均得分90分及以下
优秀:平均得分90分以上
? 未通过:
n 未按期提交材料的;
n 存在严重失信行为的;
n 未报批重大调整事项的;
n 拒不配合评价的;
n 因非不可抗因素未完成课题任务书确定的主要目标和任务。
? 结题:因不可抗力未完成任务书确定的主要目标和任务。
项目牵头单位将绩效评价意见下达课题承担单位:
? 结论下达及材料归档:课题绩效评价工作完成后,项目牵头单位应将课题绩效评价结论下达课题承担单位,并将课题绩效评价材料归档。
? 整改及二次评价:没有通过绩效评价的课题,可视情况给予整改机会再进行二次绩效评价,再次未通过的,作为通过绩效评价处理,二次评价也必须在课题执行期满后3个月内完成。
重要事项包括:2.2.1指标测试;2.2.2课题结题审计;2.2.3成果标准;2.2.4一体化评价。
? 任务书规定的主要考核指标的测试,原则上要选择具有资质的第三方机构进行测试。
? 没有第三方机构或者第三方机无法测试的,课题组需制定测试方案,邀请不少于3名同行专家测试或采取用户测试,并出具测试报告。测试方案应明确测试方法、测试路线、测试标准及测试程序,并经重点专项总体专家组责任专家审核认可。课题绩效评价时由绩效评价专家组确认测试过程及结果。
? 对于课题任务书中明确规定的约束性经济与社会指标,课题应提供有关证明材料。对于应用示范类项目课题的应用效果指标,课题应提供用户报告和使用效果分析报告,明确应用效果指标的产生依据。
1) 选择会计师事务所:课题承担单位应从国家科技管理信息系统选取会计事务所对课题资金的管理使用情况开展课题结题审计。审计费用可从课题资金列支。
2) 统一审计机构;通常,审计机构应由项目牵头单位统一选取,应由同一审计机构出具各课题审计报告和项目汇总审计报告。
3) 课题审计报告:会计事务所应严格按照《中央财政科技计划项目(课题)结题审计指引》要求,如实、准确、全面的开展结题审计,并向课题承担单位出具审计报告。
4) 课题审计材料提交:结题审计后,课题承担单位应将审计报告和相关补充说明材料等统一交至项目牵头单位。
5) 项目汇总审计报告:项目汇总审计报告由审计项目牵头单位的会计师事务所出具。本课题已接受有关政府审计、纪检等方面出具的报告,对相关结论予以采信。
对于项目下不设课题或仅设置一个课题的情况,直接出具项目审计报告。
课题形成的研究成果,包括论文、专著、样机、样品等,应标注“国家重点研发计划资助”字样及课题编号,英文标注:“National Key R&D Program of China”。第一标注的成果方可作为绩效评价或评估的确认依据。
具有创新链上下游关系或关联性较强的相关项目,强化对一体化实施绩效的考核。
课题绩效评价专家个人意见表
(技术和产品开发类—仪器专项适应)
一级指标 | 二级指标 | 考核要点 | 评价标准 |
项目目标、考核指标完成情况(55分) | 1.总体目标完成度(40) | 对照任务书,任务和目标完成的总体进度。 | ü 总体目标全部完成(40) ü 总体完成度95%~99%(36-39) ü 总体完成度85%~94%(32-35) ü 总体完成度84%以下(0) |
2.关键指标完成度(15) | 对照任务书,任务和关键考核指标的完成度。 | ü 关键指标全部完成(15) ü 有1项未完成但达到90%的(12-14) ü 有1项未完成但达到80%~89%的(10-11) ü 有2项及以上未完成(0) | |
成果水平、创新性、应用前景及示范推广情况(30分) | 3.成果质量(20) | 考核项目的集成性、先进性、示范性,具体如下: 集成性重点考核: ü 集成技术的综合性、复杂性; ü 形成系统的解决方案、示范装置、应用平台等; ü 是否具有相应的技术标准。 ü …… 先进性重点考核: ü …… 示范性重点考核: ü …… | 集成性(5) ü 技术集成的综合性和复杂性程度高(如跨领域的多项技术集成)(5) ü 技术集成的综合性和复杂性程度较高(如相关领域的多项技术集成)(3-4) ü 技术集成的综合性和复杂性程度一般(如领域内的几项技术集成)(1-2) ü …… (未完) |
组织管理、人才培养、数据共享、科技报告呈交、技术档案归档等情况(15分) | 4.项目组织与数据档案管理(10分) | 组织管理情况: ü 项目管理制度建设和落实情况 ü 项目重大和重要调整批准情况 数据档案管理情况: ü 项目资料归档情况 ü 科技报告呈交情况 ü 科学数据汇交情况 | (?) |
5.团队建设及人才培养(5分) | 对国内科研团队水平的提升和人才培养的贡献: ü 团队水平提升情况 ü 人才培养情况 | (?) |
国家重点研发计划项目
绩效评价专家个人意见表
重点专项名称 | ||||
项目编号 | 项目名称 | |||
课题编号 | 课题名称 | |||
课题负责人 | 课题承担单位 | |||
评 价 内 容 | 分 值 | 得 分 | ||
一、项目目标、考核指标完成情况等 | 55 | |||
二、成果水平、创新性、应用前景及示范推广情况 | 30 | |||
三、组织管理、人才培养、数据共享、科技报告呈交、技术档案归档等情况 | 15 | |||
总 分 | 100 | |||
意见及建议:
签 名: | ||||
注:仪器专项采用的表格是上述2个表格的结合。 |
国家重点研发计划课题
绩效评价专家个人意见表
(评价规范中提供的参考格式)
重点专项名称 | |||||
项目编号 | 项目名称 | ||||
评 价 内 容 | 课题1名称 | 课题2名称 | 课题3名称 | 课题4名称 | ...... |
一、课题目标、考核指标完成情况,对项目总体目标的贡献(55分) | |||||
二、成果水平、创新性、应用前景及示范推广情况(30分) | |||||
三、人才培养、组织管理、数据共享、技术档案归档等情况(15分) | |||||
各课题得分总分 | |||||
意见及建议:
签 名:
|
注:1. 本表由专家填写,每人一份。
2. 意见及建议栏可另附页。
3. 各项目可根据各自特点对各项评价内容的内涵进行细化。
国家重点研发计划项目
绩效评价专家组意见表
(仪器专项用)
重点专项名称 | |||
项目编号 | 项目名称 | ||
课题编号 | 课题名称 | ||
课题负责人 | 课题承担单位 | ||
专家意见: 包括:1.对课题执行情况的总体评价,是否完成预定研发任务和考核指标;达到预期目标,对项目总体目标的贡献;2.取得的重要成果、创新性、应用前景及示范推广等情况;2.组织管理、人才培养等情况;4.存在的问题及建议等。 | |||
研究任务总体评价:□超额完成 □完成 □基本完成 □未完成 综合评价等级: R优秀 □合格 | |||
绩效评价意见:□通过 □未通过 R结题 专家组组长签名: | |||
注: 对于通过绩效评价的课题,根据综合分给出课题绩效评价等级,专家组同意通过绩效评价且综合评分在90分以上的课题可为优秀;专家组同意通过绩效评价且综合评分在90分以下的课题为合格;第一次未通过绩效评价而再次进行绩效评价且通过的课题,其绩效评价等级应为合格(不能为优秀)。 因未按期提交材料的;因非不可抗拒因素未完成项目任务书确定的主要目标和任务,未按任务书约定提交科技报告或未按期提交材料的,提供的文件、资料、数据存在弄虚作假的,未按相关要求报批重大调整事项的,项目牵头单位、课题承担单位、参与单位或个人存在严重失信行为并造成重大影响的,拒不配合综合绩效评价工作或逾期不开展课题绩效评价的,均按未通过处理。 |
国家重点研发计划课题
绩效评价专家组意见表
(评价规范中提供的参考格式)
重点专项名称 | |||
项目编号 | 项目名称 | ||
课题编号 | 课题名称 | ||
课题负责人 | 课题承担单位 | ||
专家组意见: (包括:1. 对课题执行情况的总体评价,是否完成预定考核指标、达到预期目标,对项目总体目标的贡献;2. 取得的重要成果、创新性、应用前景及示范推广等情况;3. 组织管理、人才培养等情况;4.存在的问题及建议等。)
| |||
绩效评价意见: □ 通过 □ 未通过 □ 结题
专家组组长签名: |
注:因非不可抗拒因素未完成课题任务书确定的主要目标和任务;未按期提交材料的;提供的文件、资料、数据存在弄虚作假的;未按相关要求报批重大调整事项的;课题承担单位、参与单位或个人存在严重失信行为并造成重大影响的;拒不配合绩效评价工作的;均按未通过处理。
课题编号 | 课题承担单位 | |||||
课题名称 | 课题负责人 | |||||
总经费 | 中央财政专项资金 | |||||
其他来源资金 | ||||||
一、评分表 | ||||||
指标 | 内容 | 分值 | 评分 | |||
1.资金到位和拨付情况 | ①中央财政专项资金和其他来源资金到位情况; ②项目/课题承担单位是否按照任务进展对课题承担/参与单位及时足额拨付资金。 (如出现无故不拨专项经费影响课题任务执行;自筹资金不到位影响任务执行等情况,该指标得0分) | 30 | ||||
2.会计核算和资金使用情况 | ①课题承担/参与单位的会计核算是否规范; ②支出与课题任务是否相关、经济合理,开支范围和标准是否符合规定; ③相关资产管理情况; ④财务档案保存情况。 (如出现挤占、挪用、套取、转移专项资金,提供虚假会计资料,拒不提供会计资料,存在问题拒不整改以及其他违反国家财经纪律行为的任意一种,该指标得0分) | 40 | ||||
3.预算执行与调整情况 | ①专项经费预算调整是否履行规定的程序(如出现重大调整事项未报批的,该指标得0分); ②专项经费预算执行是否明显过低;(课题专项经费预算执行率每低于95%一个百分点,减少1分) | 30 | ||||
评议得分 | 100 | |||||
二、资金审核评议情况说明 | ||||||
(一)资金到位和拨付情况: (二)会计核算和资金使用情况: (三)预算执行与调整情况: (四)经评议,对审计确认的结余资金进行了审核调整: 1. 2. ...... 最终认定本课题结余资金为 万元。 | ||||||
评议专家签字: 日期: | ||||||
专家组课题资金评议打分表
课题编号 | 课题承担单位 | |||||||
课题名称 | 课题负责人 | |||||||
总经费 | 中央财政专项资金 | |||||||
其他来源资金 | ||||||||
一、评分表 | ||||||||
指标 | 分值 | 评分1 | 评分2 | 评分3 | 评分4 | 最终评分 | ||
1.资金到位和拨付情况 | 30 | |||||||
2.会计核算和资金使用情况 | 40 | |||||||
3.预算执行与调整情况 | 30 | |||||||
评议得分 | 100 | |||||||
二、资金审核评议情况说明 | ||||||||
(一)资金到位和拨付情况:
(二)会计核算和资金使用情况:
(三)预算执行与调整情况:
(四)经专家组评议,对审计确认的结余资金进行了审核调整: 1. 2. ......
最终认定本课题结余资金为 万元。 | ||||||||
专家组副组长签字: 日期: | ||||||||
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