电子表头

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电子表头相关的厂商

  • 长沙威瀚电气设备有限公司,成立于2008年,坐落于长沙国家级高新技术开发区----麓谷金荣国际工业园内,拥有自主产权的写字楼和厂房。公司主要从事国网智能电表、南网多功能电表、工业用户三相多功能电能表、楼宇单相电子表、安装式数显仪表、远程集中抄表,变电站监控及能源计量与能效管理等相关产品的设计,生产,销售及相关的技术咨询和服务。产品广泛服务于电力,水务,大中型工商企业、及民用建筑领域威瀚电气秉承“诚信、协作、务实、进取、创新、奉献”的企业精神,坚持“以人为本、科技先导、质量取胜、客户至上”的经营理念,立足先进的项目管理和创新管理模式,全心全意为用户提供专业、稳定、全方位的产品服务。凭借“开放务实,包容尊重,快乐执行”的独特企业文化魅力,目前已凝聚了一批高素质、高水平的技术、销售和管理精英。公司以三相电子式电能表,单相智能电表为突破口,借助成套厂强大的竞争力,成功进入中东、东南亚、拉美、非洲等60多个国家和地区。服务国内10000余家客户群体,公司的品质、品牌服务已深受用户信赖。我们坚信,未来,每一座城市,每一家企业,每一个家庭都因使用威瀚的技术,产品和服务而受益。
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  • 深圳市尔达盛传感科技有限公司是一家集传感器和仪表生产及技术开发的专业公司。产品涵盖橡胶、化纤、石油化工、楼宇管道、电子衡器及工业配料称重等压力测量和控制设备。销售市场业已由国内拓展至港台及欧洲市场。产品性能已逐步同国际市场接轨,如在橡塑化纤双螺杆挤出机械设备上应用的高温熔体压力传感器和配套工控仪表,完全可替换美国Dynisco及意大利GEFRAN和德国巴马格等产品,同时也可提供原装进口件。公司奉行“品质第一,诚心服务”的经营理念。为国内外新老顾客提供最真诚,最满意,最及时的服务!主营业务:深圳尔达盛传感科技有限公司专业生产销售各种工业压力传感器、高温熔体传感器、表头压力传感器、汽车压力传感器,温度传感器,流量计,称重传感器、压力仪表、美国DYNISCO,日本-RKC,专业致力为客户提供各种智能配套设备及跟踪技术服务!
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  • 泊头市腾达仪表管件加工厂系流量测量仪表传感器专业厂家,也是全国新型流量测量仪表试制基地之一,近几年来,凭借一流的技术,完善的售后服务,产品畅销全国十余个省市,曾多次为石油、电力、冶金等部门的重点工作提供仪表成套供应,得到了用户的好评。  LG系列节流装置是我厂一个老牌产品,规格已发展多达二十余种。在石油、电力部门高温高压流体流量中取得了很大成就,同时,对非标准的流量测量也有了成熟的经验。   我厂研制生产的产品包括:孔板流量计、节流装置、文丘里管、V锥流量计、一体化差压式流量计、环室取压节流器、法兰取压节流器、钻孔取压节流器、环形流量计、涡街流量计、涡轮流量计、电磁流量计,压差变送器,均速管(阿纽巴)流量计,分流旋翼型蒸汽流量计涡街流量传感器,双、单室平衡容器,另外,本厂还承接仪器,仪表成套项目,仪器,仪表技术咨询等。
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电子表头相关的仪器

  • 以色列OPHIR公司是世界上最著名的激光功率能量计生产商。自2006年收购了激光光斑/光束分析领域的龙头企业美国SPIRICON公司后,成为了世界上最大的激光量测设备的供应商。NOVA IINOVAII是一款便携式通用型激光功率能量计表头,可以配合OPHIR公司任意一款光电、热电堆及热释电探头工作;内置USB和RS232接口与计算机通讯;NOVA II可记录50000个数据点,可以以图表形式显示数据,并有多种统计功能。VEGAVEGA是一款彩色多功能通用型表头,可以配合OPHIR任何一款热电堆、光电或热释电探头匹配使用;内置USB和RS232接口与计算机通讯。NOVANOVA可以配合OPHIR任何一款热电探头、光电探头或热释电探测器使用,操作方便,可扩展RS232接口与计算机连接。ORIONORION是OPHIR公司提供的一款经济型低成本表头;热电堆探头、光电探头或热释电探头需要选择相应匹配的表头。LASERSTARLASERSTAR SINGLE CHANNEL是一款通用型台式激光功率能量计表头,可扩展为双通道。内置RS232接口,可扩展GPIB可视化二次开发。
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  • 创新的用户界面,简化日常实验室工作赛多利斯Quintix为标准实验室天平各个方面设立了新标准。它的一系列产品特征都使得您的工作流程变得更加高效,比如全自动内部调整、数据直接传输、符合人体工程学的设计等,最值得惊喜的是,它还配备了具有内置应用程序的全新触摸屏式用户界面。让人放心工作的isoCAL温度波动会影响您称重结果的精确性。 这正是每台Quintix配备有isoCAL内部校正功能的原因,此功能可以确保称量结果始终保持精确。每当启动isoCAL功能时,Quintix 都会记录此过程中的所有相关数据,以便在质量控制过程中可进行追溯。直观的触摸屏用户界面赛多利斯联合经验丰富的实验室用户,开发了新型Quintix用户界面。实验室用户的首要考虑因素是在无需阅读操作手册的情况下,即可便捷、直观地操作天平。Quintix让这样的需求变成了现实!在Quintix的大触摸屏上,设计有让人一目了然的图标和纯文本提示说明,恰如其分地显示了有关该程序操作的所有信息。整合应用程序可提高工作效率Quintix标配有便捷的内置应用程序。这些应用程序辅以赛多利斯提供的众多附件,Quintix 可满足您各种不同的称重任务。以密度测量为例,利用内置的密度应用程序和赛多利斯密度工具包,您可以毫不费力地测定固体和液体的密度。简单方便的数据传输Quintix大大简化了电子表格中的数据处理过程。它是如何实现的呢?Quintix通过USB接口连接到计算机后,只需打开您所需的Windows应用程序。Quintix会根据您选定的格式(文本或数字)传输数据,使您可以轻松并准确地在电子表格进行计算和数据处理。无需使用其它软件或特殊的配置设置。特点:Quintix 能够极大地简化在电子表格中处理数据的流程。 如何实现?将 Quintix 的 USB 端口连接到计算机之后,只需打开您所需的Microsoft® Office 程序。Quintix 会以您选定的格式(文本或数字)提供数据,便于轻松而准确的电子表格计算。不需要使用其它软件或特殊配置设置。在严苛的&ldquo 模拟测试室&rdquo 内,Quintix 的测试样机经过了 1,000,000次以上负载应力测试,以确保在不同重量负载下,经过多年的日常频繁使用之后,天平仍能提供如第.一天工作时一样的准确结果。 温度波动会对称重结果的精确性产生影响。这就是每台 Quintix均配备 isoCAL 内部校准和调整功能的原因,此功能可确保称重结果始终准确。每次运行 isoCAL 时,Quintix 内的 Cal Audit Trail 会记录该程序的所有数据,因而可以跟踪,以用于质量保证。Quintix 能够自动检测sartorius 标准打印机 YDP40。通过人 机对话式的用户引导(例如 通过输入正确的样本 ID 编 号),Quintix 能够帮助打印机输出无差错的结果。技术数据型号 224124513313213510231022102110261251015100设计 112223333333称重能力克220120510310210510031002100110061051005100可读性毫克0.10.111110101010101001000可重复性毫克0.10.11111010101010100500线性毫克0.20.222220202020203001000标准响应时间秒321.51.51.51.51.522222盘尺寸直径毫米9090120120120180180180180180180180英寸3.53.54.74.74.77777777称重室高度毫米209209209209209-------净重千克4.94.94.94.94.75.25.24.74.74.74.74.7磅10.810.810.810.810.811.511.510.810.810.810.810.8尺寸毫米360 + 216 + 320 (设计 1+2)360 + 216 + 95 (设计 3)深 + 宽 + 高英寸14.1 + 8.5 + 12.6 (设计 1+2)14.1 + 8.5 + 3.75 (设计 3)版本经过验证,  所有型号均可提供 EC 型式批准证书,以用于法定计量可以进行合法贸易用于分析天平的 防风罩(设计 1+2) 分析防风罩室配备的门可以顺利滑开,称重操作不疲劳内室采用防溅设计;特别便于清洁所有的称盘均可独立清洁或更换 机壳 机壳采用防化学品表面处理,最便于清洁称重传感器 赛多利斯称重传感器安装在由特殊铝合金制成的重型模铸板上保证了称重结果的稳定性和可重复性,温度依赖性最.低 校准 isoCAL - 温度、时间触发的全自动内部校准和调整接口 迷你 USB 端口 自动识别赛多利斯 YDP30 或 YDP40 打印机直接传输数据至 Microsoft Excel® 电子表格,无需使用其它任何软件数据输出间隔可设定可选择SBI 和 XBPI,表格格式或文本格式的传输协议 管理员锁 用于防止意外更改的菜单锁防尘罩 提供额外的防尘和防划伤防护;是天平的标准配置防盗装置 肯辛顿锁,可连接防盗锁链内置应用程序 支持用户的实验室应用程序,例如配方、组分、统计数据、密度、百分比、称重; 以及转换、不稳定称重、检重、峰值保持、计数等标准应用程序吊钩称重 标准内置功能附件 请参见 Quintix 的附件清单开发和制造 在德国开发和制造应用配方允许您快速称量配方中各个组分的重量,具有100.% 可跟踪性。组分使您可以轻松地称出配方中各组分的重量并放入独立的容器之内,并且随时获取总称重量。统计当您需要知道整组不同样品的标准偏差和其它统计数据时,应用该程序即可减轻工作量,使您无需将时间耗费在枯 燥的数据统计工作上。转换当您需要使用系数来换算重量,例如计算每个单位 面积的重量时,天平自动进行数学计算。密度无需将时间耗费在确定不规则形状的实心物体的密度上。检重当您需要快速确定每份样品是否处于特定偏差范围 之内时,该应用程序可帮助您快速处理一系列样品。称重所有Quintix 天平均配有赛多利斯精心设计的 isoCAL - 温度时间触发的全自动内部校准和调整功 能,以确保称重结果完全准确。峰值保持该功能被激活时,会锁定 一个时间段内的最.大读数;还可用于显示屏被大体积样品遮挡时锁定读数。不稳定称重当您需要在完全不稳定的环境下称重,或者想要测 量好动的小鼠的重量时, 该功能可提供稳定的结果。百分比在您需要确定样本与参考标准之间的百分比偏差时,能够方便地对样本进行比较。计数在您需要了解一个包装袋 内有多少件完全相同的部件(例如药片)时,为您提供确切的数量。
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  • 1产品特点:前面板防水设计,体积小巧,纯平表面,嵌入式安装,高品质控制芯片,高品质阻容器件,抗干扰佳,性能稳定可靠,电压表多量程设计,方便DIY,低功耗设计,四种显示效果供选择,支持传感器信号输入。2主要技术指标:1 电源:DC5V±5%(其它电源可选)2功耗≤60mA3超量程千位显示1或-1后三位不显示4 工作温度:-10~60℃ 湿度:85%以下5显示字高0.43英寸6测量速率约2.5次/秒 准确度:0.2%±2个字7 支持4-20mA 0-10V等模拟信号输入8 显示±19999 外形尺寸:61*31*35mm 建议开孔尺寸:58*26mm10 极性自动转换,可以显示负号11读数保持功能12 数码管显示颜色:高亮红,蓝色,翠绿色,白色四种可选3尺寸与接线端子图: 4 量程说明:IN2135直流电压电流表常用量程: 允许输入满量程的120% 注:如一个直流20V电压表只能测量20V之内电压,但不可以测电流。满量程分辨率输入电阻量程扩展说明±199.9mV100uV100MΩ(内阻)1:表格列出量程可以直接信号接入测量,当电流大于5A以上需外接分流器来扩展量程,可配2000 A/75mV分流器来测量2000A之内的大电流. 特殊量程可以定制。例:如用户需要测量50A的直流电流,那么就需要50A/75mV分流器配合直流0-75mV显示0-50.0的数字表头来实现测量。2: 测量电压高于700V须采用机外分压。例:如测量直流2000V高压,采用2000V/100V分压器分压配合直流0-100V输入显示0-1999的数字表来扩展测量。±1.999V1mV3 MΩ/100MΩ(内阻)±19.99V10mV3MΩ±199.9V100mV3MΩ±700V1V3 MΩ/25MΩ±199.9uA100nA1KΩ±1.999mA1uA100Ω±19.99mA10uA10Ω±199.9mA100uA1Ω±1.999A1mA0.1Ω±5.00A10mA0.01Ω提示:仪表接线端子为2510五芯插座,仪表电源可以选择:DC:5V/12V/24V/48V AC:9-12V,DC/AC:85-265V开关电源。5 应用举例: 6 注意事项:例:某电器标称额定工作电压为直流24V电流为8A我们采用数字表去监测电流电压值1选择IN2135-DC-200V IN2135-DC-10A/75mV各一只2辅助电源;DC5V/200mA稳压电源2个 1 仪表为直流供电时,推荐系统供电电源负与信号负不相连。2测量电流时仪表须独立供电,如用户被测信号负与电源负不能分开时,仪表内部可以加装DC/DC隔离模块,否则可能导致烧表测量不准, 跳字等现象。3测量电压应将表头测量端并联在被测电路中,测量电流应将表头测量端串联在被测电路中(推荐)串联电源低电位端。4测量电压信号或者测量电流信号,须按照产品的接线图与对应信号线连接可靠,并检查线路无误再通电。5使用前,仪表需通电预热15分钟 。 6输入导线不易过长,如被测信号输出端较长时请用双绞屏蔽线7若信号伴随高频干扰,应在线里使用高频过滤器。8长时间存放未使用时,请每3个月至少通电一次不小于4小时。 公司专业生产数显电压电流仪表,温度温控仪表,单相三相多功能电力仪表,数显计数器,计时仪,数显转速表,频率表,电阻表,湿度仪表,功率表,变送器,导轨式单三相电能表,承接非标仪表开发生产业务。
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电子表头相关的资讯

  • 高分子表征技术专题——透射电子显微镜在聚合物不同层次结构研究中的应用
    2021年,《高分子学报》邀请了国内擅长各种现代表征方法的一流高分子学者领衔撰写从基本原理出发的高分子现代表征方法综述并上线了虚拟专辑。仪器信息网在获《高分子学报》副主编胡文兵老师授权后,也将上线同名专题并转载专题文章,帮助广大研究生和年轻学者了解、学习并提升高分子表征技术。在此,向胡文兵老师和组织及参与撰写的各位专家学者表示感谢。更多专题内容详见:高分子表征技术专题高分子表征技术专题前言孔子曰:“工欲善其事,必先利其器”。我们要做好高分子的科学研究工作,掌握基本的表征方法必不可少。每一位学者在自己的学术成长历程中,都或多或少地有幸获得过学术界前辈在实验表征方法方面的宝贵指导!随着科学技术的高速发展,传统的高分子实验表征方法及其应用也取得了长足的进步。目前,中国的高分子学术论文数已经位居世界领先地位,但国内关于高分子现代表征方法方面的系统知识介绍较为缺乏。为此,《高分子学报》主编张希教授委托副主编王笃金研究员和胡文兵教授,组织系列从基本原理出发的高分子现代表征方法综述,邀请国内擅长各种现代表征方法的一流高分子学者领衔撰写。每篇综述涵盖基本原理、实验技巧和典型应用三个方面,旨在给广大研究生和年轻学者提供做好高分子表征工作所必须掌握的基础知识训练。我们的邀请获得了本领域专家学者的热情反馈和大力支持,借此机会特表感谢!从2021年第3期开始,以上文章将陆续在《高分子学报》发表,并在网站上发布虚拟专辑,以方便大家浏览阅读.期待这一系列的现代表征方法综述能成为高分子科学知识大厦的奠基石,支撑年轻高分子学者的茁壮成长!也期待未来有更多的学术界同行一起加入到这一工作中来.高分子表征技术的发展推动了我国高分子学科的持续进步,为提升我国高分子研究的国际地位作出了贡献.借此虚拟专辑出版之际,让我们表达对高分子物理和表征学界的老一辈科学家的崇高敬意!透射电子显微镜在聚合物不同层次结构研究中的应用ApplicationsofTransmissionElectronMicroscopyinStudyofMultiscaleStructuresofPolymers作者:王绍娟,辛瑞,扈健,张昊,闫寿科作者机构:青岛科技大学橡塑材料与工程省部共建教育部重点实验室,青岛,266042 北京化工大学材料科学与工程学院化工资源有效利用国家重点实验室,北京,100029作者简介:辛瑞,女,1990年生.青岛科技大学高分子科学与工程学院副教授,2018年在北京化工大学获得博士学位,2014~2018年在中国科学院化学研究所进行联合培养,2018~2020年在青岛科技大学从事博士后研究并留校任教.获“国家青年科学基金”资助.主要研究方向是多晶型聚合物的晶型调控与相转变研究.摘要聚合物材料的性能与功能取决于各级结构,其中化学结构决定材料的基本功能与性能,而不同层次聚集态结构能够改变材料的性能和赋予材料特殊功能,如高取向超高分子量聚乙烯的模量比相应非取向样品提高3个数量级,聚偏氟乙烯的β和γ结晶结构则能赋予其压电、铁电等特殊功能.因此,明确聚合物不同层次聚集态结构的形成机制、实现各层次结构的精准调控和建立结构-性能关联具有非常重要的意义,致使对聚合物各级结构及其构效关系的研究成为高分子物理学的一个重要领域.本文将着重介绍透射电子显微镜在聚合物不同层次结构研究中的应用,内容包括仪器的工作原理、样品的制备方法、获得高质量实验数据的仪器操作技巧、实验结果的正确分析以及能够提供的相应结构信息.AbstractTheperformanceandfunctionalityofpolymericmaterialsdependstronglyonthemultiscalestructures.Whilethechemicalstructureofapolymerdeterminesitsbasicpropertyandfunctionality,thestructuresatdifferentscalesinsolidstatecanchangetheperformanceandevenenablethepolymerspecialfunctions.Forexample,themodulusofhighlyorientedultrahighmolecularweightpolyethyleneisthreeordersofmagnitudehigherthanthatofitsnon-orientedcounterpart.Forthepolymorphicpoly(vinylidenefluoride),specialpiezoelectricandferroelectricfunctionscanbeendowedbycrystallizingitintheβandγcrystalmodifications.Therefore,itisofgreatsignificancetodisclosethestructureformationmechanismofpolymersatalllevels,torealizethepreciseregulationofthemandtocorrelatethemwiththeirperformance.Thisleadstothestudyofpolymerstructureatvariedscalesandtherelatedstructure-propertyrelationshipaveryimportantresearchfieldofpolymerphysics.Hereinthispaper,wewillfocusontheapplicationoftransmissionelectronmicroscopyinthestudyofdifferenthierarchstructuresofpolymers,includingabriefintroductionoftheworkingprincipleoftransmissionelectronmicroscopy,specialtechniquesusedforsamplepreparationandforinstrumentoperationtogethigh-qualityexperimentaldata,analysisoftheresultsandcorrelationofthemtodifferentstructures.关键词聚合物  透射电子显微镜  样品制备  仪器操作  结构解释KeywordsPolymer  Transmissionelectronmicroscopy  Samplepreparation  Instrumentoperation  Structureexplanation 聚合物是一类重要的材料,其市场需求日益增长,说明聚合物材料能够满足使用要求的领域越来越广,这应归因于聚合物材料性能和功能的各级结构依赖性.首先,包括组成成分、链结构及构型、分子量及分布等的化学结构决定材料的基本性能和功能.例如:高密度聚乙烯(即直链型聚乙烯)的热稳定和机械性能明显优于低密度聚乙烯(支化型聚乙烯),而分子链的共轭双键结构则能赋予聚合物导电能力[1~5].对化学结构固定的同一聚合物材料而言,不同形态结构可以展示出完全不同的物理、机械性能.以超高分子量聚乙烯为例,其非取向样品的模量与强度分别为90MPa和10MPa,分子链高度取向后,模量增加到90GPa,增幅为3个数量级,强度(3GPa)也增加了近300%[6].另外,有机光电材料的性能也与分子链排列方式密切相关[7~12].对结晶性聚合物材料而言,聚集态结构调控不仅影响性能,而且可以实现特殊功能,如常规加工获得的α相聚偏氟乙烯属于普通塑料,特殊控制形成的β或γ相聚偏氟乙烯则具有压电、铁电等功能[13~20].由此可见,揭示聚合物不同层次聚集态结构的形成机制,明确各级结构的影响因素,发展聚合物多层次聚集态结构的可控方法,对发掘聚合物材料的特殊功能和提高性能进而拓展其应用领域具有十分重要意义,致使对聚合物各级结构及其构效关系的研究一直是高分子物理学的一个重要领域.高分子不同层次结构既与高分子的链结构有关,又与加工过程有关.因此,高分子形态结构的研究内容十分丰富,且对形态结构的研究不仅是深入理解聚合物结构-性能的基础,而且能为聚合物加工过程结构控制提供依据.经过长期研究积累,目前已经发展了针对聚合物不同层次聚集态结构表征的多种成熟技术手段,如光谱技术[21~28]、散射与衍射技术[29~37]、显微技术[38~50]以及理论计算模拟[51]等,这些方法在聚合物聚集态结构表征中各有优势.如光谱技术的长处在于表征高分子链结构、晶区与非晶区的链取向和晶态中分子链相互作用等.散射和衍射可用于表征聚合物的结晶态结构、结晶程度与取向和微区结构尺寸等.相对于光谱、散射和衍射技术,显微术的优势在于能够直观地展示微观尺度结构,如光学显微镜用来展示聚合物的微米尺度结构、跟踪球晶的原位生长过程等[38,39],而原子力显微镜能显示纳米尺度结构及片晶的生长行为,甚至给出聚合物的单链结构信息[42].当然,大多数情况下,需不同技术相结合来准确揭示一些聚合物的不同层次结构[52~59].例如:聚(3-己基噻吩)(P3HT)因其b-轴(0.775nm)和c-轴(0.777nm)的晶面间距基本相同,无法用衍射技术精准确定其分子链取向,而衍射与偏振红外光谱结合可以明确其晶体取向[54].透射电子显微镜(本文中简称为电镜)是集明场(BF)和暗场(DF)显微术以及电子衍射(ED)技术于一体的设备,能够直接关联各类晶体的不同形态结构[60].例如:对聚乙烯单晶的电镜研究[61~63],证明了片晶仅有十几个纳米厚,但分子链沿厚度方向排列,根据这一电镜结果提出了高分子结晶的链折叠模型,对推动结晶理论的迅速发展做出了巨大贡献.然而,电镜对观察样品要求苛刻,且样品在高压电子束轰击下不稳定,导致电镜研究高分子形态结构具有很大挑战性.针对电镜研究高分子形态结构面临的挑战,本文将着重介绍电镜在聚合物不同层次结构研究应用中的一些技巧,主要内容包括电镜的工作原理、不同类型样品的制备方法以及稳定手段、获得高质量实验数据的仪器操作技术、实验结果的正确分析,并结合具体示例解释相关数据对应的聚合物结构信息.1电镜工作原理显微术是将微小物体放大实现肉眼观察的技术.实际上,人们常用放大镜对细小物体的直接观察就是一种最原始的显微手段,只是受限于放大能力仅能实现对几百微米以上物体的观察.为观察更细小物体,人们通过透镜组合来提高放大能力,从而诞生了光学显微镜.如图1所示,光学显微镜是通过对中间像的投影放大提升了放大本领,其两块透镜组合的放大能力是两块透镜的放大率之积.基于这一原理,增加透镜数目可进一步提高光学显微镜的放大能力,而透镜本身缺陷造成的求差、色差、象散、彗差、畸变等象差会使图像随透镜数目增加变得不清晰.另外,考虑到人眼的分辨本领大概为0.1mm,而光学显微镜的极限分辨率为0.2μm,500倍是光学显微镜有效放大倍率,即500倍就能使一个尺寸为0.2μm放大到人眼能分辨的0.1mm.由此可见,要观察更细微结构需要提高显微镜的分辨率.根据瑞利准则,光学显微镜的分辨本领可表示为:Fig.1Sketchillustratingtheworkingprincipleofopticalmicroscope.其中,λ为光源的波长,NA为数值孔径,其值是透镜与样品间的介质折射率(n)与入射孔径角(α)正弦的乘积,即NA=nsinα.可见,减少波长能有效提高光学显微镜的分辨能力,例如以紫外光为光源的显微镜分辨率可提高到0.1μm,欲进一步提高显微镜分辨能力须选择波长更短的光源.电子波的波长与加速电压(V)相关,可用λ=12.26×V−−√式表示,根据该公式,100kV和200kV电压加速电子束的波长分别为0.00387nm和0.00274nm,经相对论修正后变为0.0037nm和0.00251nm,如以高压加速电子束为光源,能使显微镜的分辨率得到埃的量级,这就促使了电子显微镜的开发.如图2所示,电子显微镜工作原理与光学显微镜相似,只是使用高压技术的电子束为光源,而相应的玻璃聚光镜(condenser)、物镜(objectivelens)以及投影镜(projectionlens)均由磁透镜替代了光学显微镜的玻璃透镜.另外,电子束能与样品中原子发生多种不同作用(图3),除部分电子束被样品吸收生热外,还产生不同种类的电子,如透过电子、弹性和非弹性散射电子、背散射电子、X-射线、俄歇电子以及二次电子等,采用不同特征的电子成像就产生了不同类型的电子显微镜.例如:扫描电子显微镜用二次电子和背散射电子成像,透射电子显微镜用弹性和非弹性散射电子成像,借助具有能量特征的X-射线或具有电子能量损失特征非弹性散射电子可使扫描电子显微镜或透射电子显微镜具备材料成分分析功能.Fig.2Sketchillustratingtheworkingprincipleofelectronmicroscope.Fig.3Sketchshowsdifferentelectronsgeneratedafterinteractionoftheincidentelectronswiththeatomsinthesample.2样品制备由于电子的穿透能力非常差,只能穿透几毫米的空气或约1µm的水.因此,要求电镜观察用样品非常薄,在200nm以内,最好控制在30~50nm.用于高分辨成像的样品需更薄,最好为10nm左右.因此,电镜样品的制备十分困难但非常重要,需要一定的技巧性.一方面,要求样品足够薄,能使电子束透过成像;另一方面,要确保制备过程不破坏样品的内在微细结构.另外,尽管电镜样品用不同目数的铜网支撑(通常为400目),如此薄的样品在上百万伏电压加速的电子束下并不稳定,如电子束轰击破碎、电子束下抖动等,从而需进一步加固样品.基于需观察材料的品性和形态不同,甚至是同一种材料因不同的研究目的,制样方法也各不相同,从而发展了各种各样的制样方法.下面将重点介绍一些常用的不同类型聚合物材料的电镜样品制备方法.2.1支撑膜制备支撑膜在电镜实验中十分常用,在纳米胶囊与颗粒等本身无法成膜样品的形态结构观察时,是必须使用的.支撑膜的厚度一般为10nm左右,要求稳定且无结构,常用的支撑膜有硝化纤维素(又称火棉胶)、聚乙烯醇缩甲醛和真空蒸涂的无定型碳,针对这些常用材料的薄膜制备方法如下.2.1.1硝化纤维素支撑膜制备硝化纤维素支撑膜可通过沉降和滤纸捞膜2种方法获得.沉降制膜法相对简单,初学者容易实现.如图4(a)所示,用一个制膜器,在底部放置网格,将电镜铜网置于网格上方,然后注入蒸馏水,在蒸馏水表面滴加硝化纤维素的乙酸戊酯溶液,待乙酸戊酯溶液挥发成膜后,打开底部阀门排尽蒸馏水,硝化纤维素支撑膜便覆盖在铜网上,由此得到的带有硝化纤维素支持膜的铜网烘箱中50~60℃干燥后便可投入使用.根据所需膜的厚度要求,硝化纤维素的乙酸戊酯溶液浓度可设定在0.5wt%~1.5wt%范围内.对有经验的学者而言,滤纸捞膜法更简洁.如图4(b)所示,用浓度为0.5wt%~1.5wt%的硝化纤维素乙酸戊酯溶液直接浇注在蒸馏水表面成膜后,将铜网整齐地放置在膜上,然后用滤纸平放在硝化纤维素膜的上面,并快速反转捞起带有硝化纤维素支撑膜的铜网,干燥后即可备用.Fig.4Sketchillustratingthewaysforpreparingnitrocellulose(NC)supportingmembraneusedinelectronmicroscopyexperiments.(a)SedimentationoftheNCmembraneoncoppergrids.(b)FilterpaperfishingofcoppergridssupportedbytheNCmembrane.2.1.2聚乙烯醇缩甲醛支撑膜制备硝化纤维素支撑膜制备方法也同样适用于聚乙烯醇缩甲醛(PVF)支撑膜的制备,但考虑到PVF的溶剂为氯仿,挥发速率很快,还可以通过玻片蘸取的方法获得.如图5(a)所示,将沉浸于0.1wt%~0.2wt%PVF氯仿溶液中的表面光洁的载玻片(图5(a)左半部分)缓慢提起,并在充满这种溶液饱和气体的气氛中干燥(图5(a)右半部分),干燥后用刀片将载玻片边缘的PVF薄膜划破,通过漂浮的方法将PVF薄膜转移到蒸馏水表面(图5(b)),放置铜网后用滤纸捞起干燥即可获得含PVF薄层支撑膜的铜网.Fig.5AdiagramillustratingthepreparationofPVFsupportfilmthroughdippingacleanglassslideintoitschloroformsolution(a)andthenfloatingthethinPVFlayerontothesurfaceofdistilledwater(b).2.1.3无定型碳支撑膜制备上述硝化纤维素和聚乙烯醇缩甲醛支撑膜的制备方法无需专用设备,但在后续的聚合物样品制备过程中会有困难.例如:需要高温处理的样品,高温处理过程会破坏支撑膜,即便是常温下聚合物溶液的沉积过程中,若所用溶剂为共溶剂,支撑膜也会被破坏.因此,最理想、最常用的支撑膜是无定型碳膜,它具有耐高温、耐溶剂、高模量等优点.用无定型碳固定聚合物薄膜的最简单办法是直接对要观察的聚合物样品表面真空沉积薄层碳,以确保聚合物样品在电子束下稳定.需要指出的是,由此获得的聚合物样品不适用于需进一步处理样品,原因是直接表面沉积的碳膜对聚合物的结构有固定能力,如表面沉积碳膜的取向聚合物薄膜熔融重结晶仍保持原有取向结构[64~67].实际上,制备碳支撑膜的简单方法是在硝化纤维素和聚乙烯醇缩甲醛支撑膜表面真空沉积薄层碳,以此获得支撑膜可直接使用,也可以溶解除去硝化纤维素和聚乙烯醇缩甲醛后使用.当然,无定型碳支撑膜的传统制法是在光洁的载玻片或新剥离的云母表面真空沉积无定型碳,获得连续的无定型碳膜后,用刀片将其分割成3mm×3mm的小片,通过图5(b)所示的方式漂浮转移到蒸馏水表面,然后用镊子夹住铜网自下而上捞起即可用作支撑膜.2.2聚合物样品制备2.2.1微粒材料的电镜样品制备方法用电镜研究微粒状材料的结构、形状、尺寸和分散状态时,根据微粒材料的分散状况,主要有如下几种电镜样品的制备方法.(a)悬浮法.对在液体里分散均匀、沉降速度慢且无丝毫溶解能力的微粒,可制备浓度适当的均匀分散悬浮液,用微量滴管将悬浮液滴到有支撑膜的铜网上,干燥后使用.(b)微量喷雾法.用悬浮法将悬浮液直接滴在支撑膜上,在干燥过程中可能会引起微粒间的聚集.为避免这种情况,可将悬浮液装入微量喷雾器,利用洁净的压缩气体使其产生极细雾滴,直接喷到带支撑膜的铜网上.微量喷雾法能获得单分子分散的样品,是研究聚合物单分子结晶行为理想制样方法.(c)干撒法.对在干燥状态,相互间凝聚力不强且无磁性的微粒材料,可直接撒在带硝化纤维素或聚乙烯醇缩甲醛支撑膜的铜网上,用吸耳球吹掉未很好附着的微粒后即可使用.(d)空中沉积法.将浮游性好的微粒材料置于真空罩的放气阀处,通过注入大气使其猛烈飞溅而雾化,这样微粒便能缓慢、均匀地沉降到预先放在底部带硝化纤维素或聚乙烯醇缩甲醛支撑膜的铜网上,用吸耳球吹掉未很好附着的微粒后即可使用.(e)硝化纤维素包埋法.将适量的微粒混合在1.5wt%的硝化纤维素溶液中,使其分散均匀,然后浇注在蒸馏水表面,当溶液向周围展开时,颗粒也随之分布于膜层内,所成膜转移到铜网上便可用于电镜观察.(f)糊状法.对处于油脂等介质中的微粒,可以取其少许糊状物轻涂于有支持膜的铜网上,用适当的溶剂逐渐清洗糊状物,将含适量糊状物的铜网干燥后用于电镜观察.2.2.2块状材料的电镜样品制备方法在加工条件-形态结构-性能关系的研究中,对块状高分子制品材料微观结构的电镜观察通常是借助超薄切片获得电子束能够穿透的薄片样品,颗粒状样品也可以通过环氧树脂包埋后进行超薄切片.对块状高分子材料表面微观结构的研究还可以采用复型法制备样品,包括一次和二次复型法.如图6(a)所示,一次复型是首先对需观察的块状样品表面进行重金属投影,然后真空蒸涂一层15~25nm厚的碳膜,再将聚丙烯酸的水溶液涂在碳膜上,待聚丙烯酸的水溶液干燥后,将聚丙烯酸膜从样品表面剥离并反向(即与样品的接触面朝上)置于蒸馏水表面,反复几次更换蒸馏水将聚丙烯酸完全溶解掉后,捞在铜网上即可用电镜观察.二次复型,如图6(b)所示,是在刻蚀处理过的块状样品表面滴上适量的丙酮溶剂,使其均匀铺开并及时将略大于样品的醋酸纤维素(AC)薄膜粘贴到样品表面,借助溶剂使AC薄膜软化,轻压AC薄膜记录样品的微细结构,待溶剂完全挥发后,将AC薄膜剥离样品,在印痕面投影重金属和蒸涂碳膜,然后用丁酮将AC薄膜完全溶除,即可得到与样品表面结构完全一致的碳复型膜.Fig.6Sketchesshowingthesingle(a)anddouble(b)duplicationprocessesforrecordingsurfacemicrostructuresofbigblockmaterialsusedinelectronmicroscopyexperiments.2.2.3高分子薄膜的直接制备方法可溶性高分子材料,特别是样品拥有量很少时,可采用稀溶液制样.其中,稀溶液结晶是获得高分子单晶的常用方法,通常是高温配置聚合物的极稀溶液(~0.1wt%),降至适合温度静置结晶,然后用铜网在溶液中捞取单晶进行观察.为高效获取聚合物单晶,人们经常采用自晶种(self-seeding)技术[68,69],即将高温配置的聚合物极稀溶液降至室温,获得大量聚合物晶体,再次加热到适当温度溶解大部分晶体后降至适合温度静置,这样借助残留晶核诱导结晶能够获得大尺寸高分子单晶.聚合物超薄膜可用溶液浇铸(solutioncastfilm)或甩膜(spincoating)等方法直接获得,即将浓度合适的聚合物稀溶液滴在液面(如甘油或磷酸),静止或快速转动基体表面(如载玻片或新剥离的云母)蒸发成膜.甩膜法是最常用制样方法,广为人知,此处不再赘述.溶液浇铸制样的过程如下,使用甘油或磷酸浴,加热至合适温度,将盛满洁净甘油或磷酸的烧杯置于高温浴中,待温度平衡后,将聚合物液滴滴在烧杯中的甘油或磷酸表面成膜,用滤纸沿烧杯壁插入甘油或磷酸中,缓慢倾斜提起聚合物膜,然后将捞取聚合物薄膜的滤纸平放在蒸馏水表面冲洗净甘油或磷酸,由此获得的聚合物薄膜转移至铜网后即可用于电镜观察.以此获得聚合物膜的厚度由溶液浓度控制,聚合物稀溶液的浓度通常在0.3wt%~0.5wt%范围内.成膜质量及聚合物的形态结构与成膜温度和溶剂性质及其挥发速度有关.确定最佳温度的最有效方法是先将甘油或磷酸浴加热到一定温度,在停止加热的缓慢冷却过程中,不断重复上述的浇注过程,直至获得理想的聚合物薄膜,此时的油浴温度即是最佳成膜温度.实验表明,全同聚丙烯(iPP)的最佳成膜条件为0.3wt%二甲苯稀溶液在110℃左右的甘油表面浇注成膜[70].高分子的取向薄膜可以通过熔体拉伸(melt-drawtechnique)[71]、摩擦成膜(frictiontransfertechnique)[72,73]或固相拉伸[74]等方法获得.如图7(a)所示,熔体拉伸法是将聚合物溶液均匀浇注在预热的玻璃板上,待溶剂挥发后,用转动的滚筒将玻璃板上的聚合物熔体拉起,图7(a)下侧是由此获得的高取向聚乙烯(PE)的电镜明场像和电子衍射图,薄膜厚度取决于溶液浓度和拉伸速率,取向程度及结构由拉伸速率和温度控制.摩擦成膜法是一定压力下将块状聚合物材料在预热的玻璃板上快速滑动(图7(b)),在玻璃表面留下高取向聚合物超薄膜,由此制得的聚合物膜可直接采用2.2.2节中描述的聚丙烯酸脱膜法从玻璃表面脱落,转移到铜网上进行电镜观察.图7(b)中给出了聚四氟乙烯(PTFE)摩擦高取向膜的电镜明场像和电子衍射图,其优点是无需溶剂,缺点是需要样品量比较大.固相拉伸方法是将聚合物溶液浇注在韧性好的聚合物载体上,待溶剂挥发后,拉伸聚合物载体至一定延伸率后,溶去载体聚合物即可得到取向的聚合物薄膜.另外,我们发展了聚丙烯酸辅助的聚合物超薄膜拉伸技术,具体操作是在聚合物超薄膜表面浇注聚丙烯酸水溶液,待聚丙烯酸水溶液凝固到能够拉伸的程度进行不同程度的拉伸.以高取向见同聚丙烯(sPP)超薄膜(50~60nm)的拉伸形变过程电镜跟踪研究为例[74,75],研究表明sPP存在多种晶型,如图8(a)和8(b)所示的晶型I和晶型Ⅲ,固相拉伸导致晶型I向晶型Ⅲ转变,高温(~100℃)退火则可实现晶型Ⅲ向晶型I的转变‍.利用我们发明的方法,成功实现了sPP超薄膜拉伸过程晶型I-Ⅲ转变的电镜跟踪研究.结果表明,拉伸50%时(图8(c))部分晶型I转变为晶型Ⅲ,进一步拉伸至100%时,晶型I和Ⅲ依然共存(图8(d)),但晶型Ⅱ的含量明显高于晶型I,在拉伸150%时,晶型I的衍射点消失(图8(e)),说明应变λ为2.5时,sPP完成晶型I-Ⅲ转变.Fig.7Sketchesillustratingthemelt-draw(a)andfriction-transfer(b)techniquesforpreparinghighlyorientedpolymerultrathinfilms,andthecorrespondingBFimagesandelectrondiffractionpatternsoftheresultantPEthinfilms.Thewhitearrowsindicatethedrawandslidingdirectionsduringfilmpreparation.Fig.8ElectrondiffractionpatternsofhighlyorientedformI(a)andformⅢ(b)syndiotacticpolypropyleneultrathinfilms(50-60nminthickness).ThebottompanelshowsitsI-Ⅲphasetransitionduringstretchingoftheultrathinfilmwiththehelpofincompletelysolidifiedpoly(acrylicacid)todifferentdrawratiosof(c)1.5,(d)2.0,and(e)2.5.Thewhitearrowindicatesthestretchingdirection.(ReprintedwithpermissionfromRef.‍[74] Copyright(2001)KluwerAcademicPublishers).2.2.4高分子薄膜热处理方法尽管上述方法制备的聚合物薄膜能够直接用于电镜实验,许多研究还需对所获膜做进一步处理,如研究结晶温度对聚合物形态结构影响时,需将聚合物薄膜在不同温度熔融重结晶.对聚合物薄膜熔融处理的一种简单、实用方法是对新剥离的云母片表面真空蒸涂薄层碳膜,将聚合物膜置于碳膜上进行相应处理,然后将云母边缘剪除,用图5(b)的方式漂膜后,转移到铜网表面用于电镜观察.图9是碳膜表面间同聚丁烯-1(sPB-1)膜60℃熔融15min30℃等温结晶几周后获得单晶的明场和电子衍射图[76].Fig.9BFelectronmicrograph(a)andcorrespondingelectrondiffractionpattern(b)ofansPB-1filmpreparedbycastingofa0.1wt%xylenesolutiononacarbon-coatedmicasurface,whichwasheat-treatedafterevaporationofthesolventat60℃for15minandthenisothermallycrystallizedat30℃forseveralweeks.(ReprintedwithpermissionfromRef.‍[76] Copyright(2001)AmericanChemicalSociety).2.2.5增加高分子薄膜衬度的方法透射电镜利用透过样品的弹性及非弹性散射电子成像,图像的衬度(又称反差)取决于试样对入射电子的散射过程.根据波动理论,入射电子波(也即电子束)经过试样后产生透过电子波和散射电子波,依靠波函数的振幅和相位传递样品的结构信息,因此能产生振幅衬度和相位衬度.在样品厚度大于10nm时,振幅衬度成像起主要作用.振幅衬度又分衍射衬度和质量厚度衬度,其中衍射衬度也称为Bragg衬度,只存在于晶体样品,是指当某晶面与入射电子束间夹角满足Bragg条件时,由于衍射现象使经过样品并通过物镜光阑的电子束强度降低而产生的反差.衍射衬度受限于聚合物晶体的辐照寿命,如图10所示,高取向PE薄膜晶体破坏前存在衍射反差(图10(a)),但晶体有序结构被电子束破坏后,全部衍射反差消失(图10(b)).质量厚度衬度也叫吸收衬度,起因是试样不同部位的质量厚度(即电子密度乘以样品厚度)差异,造成电子束通过物镜光阑到达像平面的强度不同,因此产生像的明暗差别.如图10所示,PE片晶区因质量厚度大而暗,质量厚度小的非晶区较片晶区明亮.Fig.10BFelectronmicrographsofhighlyorientedPEthinfilmbefore(a)andafter(b)destructionofthecrystals.Therectanglesdemonstratethesameplaceoftherecordedimages,whiletheellipsesillustratethedisappearanceofthediffractioncontrastafterdestructionofthecrystals.相位衬度是透过样品的散射与未散射电子波间的相位差在成像过程中的体现,当样品厚度小于10nm且被观察的结构细节小于2nm时,如高分辨电子显微成像,电子束经过样品后的振幅变化不大,相位衬度对成像起主要作用.由于肉眼对相位衬度完全不敏感,通常是将相位反差转变为振幅反差,实现肉眼辨别,这会在电镜观察技巧处详细介绍.从上述描述可以看到,电镜的成像衬度主要来自经样品后的振幅变化,聚合物材料的电子密度差异很小,致使聚合物样品的电镜明场像反差不够强,因此发展了一些增加聚合物样品衬度的方法,如染色和重金属投影等.染色是将电子密度高的重金属原子引入聚合物的某些区域,使这些区域的电子密度大幅度提高来增大衬度,在对生物大分子的电镜研究中经常使用.常用染色剂有四氧化锇(OsO4)和四氧化钌(RuO4)2种,其作用机制分别为化学反应和物理渗透.如图11(a)所示,四氧化锇染色是利用其与―C=C―双键、―OH以及―NH2基团间的化学反应,使被染色的聚合物材料中含有重金属锇,使样品的明场成像衬度明显提高.图11(b)是经四氧化锇染色的高抗冲聚苯乙烯(HIPS)样品的电镜明场像,基于四氧化锇与HIPS中接枝丁二烯链的反应,使重金属饿键接到丁二烯链上,因而清晰地区分了聚苯乙烯基体、分散的聚丁二烯微区以及聚丁二烯微区中的聚苯乙烯微区,呈现了蜂窝状的相中相结构,说分散在聚苯乙烯基体中的聚丁二烯微区中同样包含了聚苯乙烯更小微区.四氧化钌染色是利用其对不同聚合物或同一聚合物的不同部位(如晶区和非晶区)的不同渗透能力,使不同聚合物或同一聚合物的不同部位含有不同量的重金属钌,从而使图像的衬度提高.图11(c)和11(d)给出了iPP超薄膜四氧化钌染色前(图11(c))、后(图11(d))的电镜明场像[70],因为四氧化钌渗入iPP非晶区的能力强,导致染色前后iPP片晶结构的衬度反转,即染色前的iPP黑色片晶,染色后变为白色线条.Fig.11(a)thereactionbetween―C=C―doublebondsandOsO4.(b)AnelectronmicrographofHIPSthinfilmstainedbyOsO4,whichshowsthehoneycombstructuresofpolybutadienedomainsdispersedinthepolystyrenematrix.TheBFelectronmicrographsofiPPthinfilmbefore(c)andafter(d)RuO4staining.(Part(c)isreprintedwithpermissionfromRef.‍[70] Copyright(2013)ElsevierScienceLtd.).重金属投影在复型法制备聚合物样品时必须使用(2.2.2节),目的也是增加反差.其原理如图12(a)所示,利用样品的表面起伏,通过小角度(15°~30°)溅射铂金(Pt)或金(Au),使样品凸起部位的电子密度显著增加,而处于凹陷部位的阴影区电子密度保持不变,以此突显样品的微细结构.图12(b)和12(c)分别是Pt投影和非投影间同丙烯-丁烯-1共聚物(sPPBu)单晶的电镜明场像[77,78],显然Pt投影的图像更清晰,除平躺(flat-on)单晶外,还展示了一些侧立(edge-on)微细片晶结构.Fig.12AsketchshowsthePtorAushadowingprocess(a)andtheBFelectronmicrographsofsPPBusinglecrystalswith(b)andwithout(c)Ptshadowing(Part(c)isreprintedwithpermissionfromRef.‍[77] Copyright(2002)AmericanChemicalSociety).3电镜观察技术电镜观察聚合物样品的最大挑战是聚合物超薄膜的稳定性差,如高压电子束轰击造成的样品抖动及破碎、晶体结构破坏等,因此使用电镜观察聚合物样品需要一些特殊技术.本节将简要介绍电镜观察聚合物样品的一些常用技巧.3.1明暗场观察与成像电镜能够结合明场像、暗场像和电子衍射结果诠释聚合物结构.其中,电子衍射与X-射线衍射原理完全一致,只是所用的电子束光源波长(100kV加速电压时为0.0037nm,200kV加速电压时为0.00251nm)比X-射线的波长(0.154nm)短很多,感兴趣的读者可参阅该系列专辑的X-射线衍射一文[79].明、暗场像利用不同的透过光成像获取,如图13(a)所示,直接利用透过样品的弹性和非弹性散射电子成像即可获得明场像.暗场像只能通过选取满足某晶面衍射的特定光成像而获得,常用的操作方法如下:在衍射模式下,获取样品的电子衍射图,确定想了解的某个晶面结构信息后,加入物镜光阑,通过偏移物镜光阑到只能观察到感兴趣的晶面衍射点时(图13(b)),退出衍射光阑,即可获得相应晶面的暗场像.在保持物镜光阑居中的情况下,也可以通过倾斜入射电子束,使感兴趣晶面的衍射点呈现在物镜光阑的中心位置(图13(c)),退出衍射光阑获得相应晶面的暗场像.对设有特殊物镜光阑的电镜设备,通过狭缝物镜光阑选择拟观察的晶面衍射点或衍射环(图13(d)),能够在不倾斜入射光和偏置物镜光阑的前提下直接获得暗场像.无论采取何种方式暗场观察,设置成像条件后,移动样品寻找到理想的位置迅速取图便可得到高质量的暗场像.Fig.13SketchesshowingBFimaging(a)andDFimagingbyoffsetobjectiveaperture(b),tiltingofincidentlight(c),oruseofspecialobjectiveaperture(d).3.2防止样品抖动及破碎电镜观察聚合物样品的最大挑战是聚合物超薄膜的稳定性差,如高压电子束轰击造成的样品抖动及破碎、晶体结构破坏等,因此使用电镜观察聚合物样品需要一些特殊技术.避免样品破碎的办法是使用支撑膜,2.1节描述的所有支撑膜对防止聚合物超薄膜破碎均有很好效果,但防止样品抖动最好采用高模量无定型碳支撑膜.在无支撑膜的条件下,选择大目数四方孔铜网制备样品,观察铜网角落部位的样品区域也能够一定程度的降低抖动和避免破碎.3.3邻位聚焦技术聚合物晶体在电子束下的存活寿命非常短,通常只有几秒钟,也给记录聚合物晶态样品的真实形态结构带来困难,解决这一问题的常用方法是低剂量电子束下观察.正常条件下观察时,人们发展了邻位聚焦技术.操作程序是先在低放大倍数、低光照剂量下选择适合观察的样品区域,然后在所需放大倍率、正常光照条件进行聚焦,尽管聚焦过程破坏了样品的原有结构(图14(a)),将样品移动到邻近的位置,并迅速拍摄图像即可清晰记录样品的固有结构,如图14(b)所示.图14(c)给出了取向聚乙烯薄膜横跨聚焦区及其临近区域的电子显微镜暗场像,由于晶体结构在聚焦过程被破坏,聚焦区未显示任何结构信息,邻近区域却很好展示了平行排列的取向片晶结构.Fig.14BFelectronmicrographsofasolutioncastiPPthinfilmrecordedattheareausedforfocusing(a)andanadjacentfresharea(b).(c)ADFelectronmicrographofamelt-drawnPEorientedthinfilmtakenattheboundarybetweentheareausedforfocusingandanadjacentfresharea.3.4欠焦成像技术因聚合物样品的成像衬度很低,发展了染色和重金属投影增加聚合物样品衬度的方法,但2种方法均有存在一些问题.例如:重金属投影需要相应设备,且使样品制备过程繁琐,而染色剂对人体有害,因此建议慎用.实际上,在电镜观察聚合物样品时,也有提高聚合物样品成像衬度的技巧,也就是此处要阐述的欠焦成像技术.2.2.5节提到,电子显微像的衬度包括振幅衬度和相位衬度,但肉眼对相位衬度不敏感,需要将相位反差转变为振幅反差才能实现肉眼辨别,这种由相位变化引起的振幅反差称为“位相反差”(简称相差),在电镜观察过程中,相差可通过欠焦成像技术实现.图15给出了取向PE薄膜同一位置在不同聚焦程度下拍摄的明场电子显微像.由图15可以看到,正焦条件拍摄的图像(图15(a))最不清晰,离焦(欠焦:图15(b),过焦:图15(c))状态成像的反差反而好,且适当欠焦时图像(图15(b))清晰度最好.造成这一现象的原因是离焦状态在样品质量密度突变区域的周围会出现费涅耳环(Fresnelring),如图15的右下角样品空缺处所示,费涅耳环在欠焦和过焦时分别以亮、暗线勾画区域边缘,使图像更加清晰,因此欠焦成像提高反差的技术被有效利用.采用欠焦而非过焦成像的原因是:(1)基于人眼睛的马赫效应,即生理上的反差抑制习惯,费涅耳亮环可使图像更清晰;(2)过焦成像可能会产生假象,如图16所示.图16实际上给出是微纤样品不同聚焦程度的明场电子显微像,很明显,正焦时(图16(a))结构相对模糊,欠焦时(图16(b))结构变得清晰,虽然过焦时(图16(c))结构也很清晰,但因过焦量太大使真实的微纤结构变为管状结构,造成失真.在欠焦成像操作过程中,首先通过电镜的聚焦辅助功能(如摇摆聚焦功能)获得正交状态,然后逆时针旋转聚焦钮至所需的欠焦状态,并在此状态下进行图像记录.最佳欠焦程度取决于样品的结构尺寸,根据像传递理论,离焦量ρz产生的相差结构约为:d~(2λρz)1/2,也就是说,最佳欠焦量为ρz~d2/2λ,其中:d为样品结构空间距离,λ为电子束波长,由此确定的欠焦量通常为十几个微米.实际操作过程中,可选择合适的参照目标进行聚焦,如图15中的样品空白边缘和图16中箭头所指的杂质等,所选参照目标最清晰时即为最佳欠焦状态.Fig.15BFelectronmicrographsofahighlyorientedPEthinfilmtakeninthesameareaunder(a)focus,(b)defocus,and(c)overfocusconditions.Fig.16BFelectronmicrographsofmicrofibrilstakeninthesameareaasdemonstratedbythearrowsunder(a)focus,(b)defocus,and(c)overfocusconditions.透射电子显微镜不仅能通过明场和暗场像直观展示聚合物材料的微观结构,而且能结合电子衍射关联微细结构与相应的晶体结构与取向行为等.这一节扼要阐述利用透射电子显微镜能够获得的一些结构信息.4.1晶型分析大部分聚合物存在多种晶型,不同类型晶体具有不同的结晶习性,产生不同的形态结构,从而结合明场观察到的形态结构和电子衍射确定的晶体类型被广泛用于不同晶体的结晶行为研究.另外,聚合物的不同晶型间可以发生相转变,有时仅靠明场像无法获取晶体种类的信息.以iPB-1为例[80~91],它存在六方晶型I和I' ,四方晶型Ⅱ和正交晶型Ⅲ,正常情况下结晶首先形成亚稳态晶型Ⅱ,然后室温自发、缓慢地固相转变为晶型I.由于固相转变过程不改变形态结构,电镜明场像在任何时间均给出相似的微观结构,然而电子衍射跟踪不同时刻样品的晶体结构表明,晶型Ⅱ-I固相转变在不断发生.对95℃等温结晶iPB样品的电子衍射研究发现,其晶型Ⅱ-I固相转变可持续近3个月,因此能够获得晶型Ⅱ和I共存的电子衍射图(参见文献[89]的图2(a)).通过对相应电子衍射图的分析发现,转变前后晶型Ⅱ与晶型I拥有相同的(110)衍射方向,说明iPB的相转变沿晶型Ⅱ的(110)晶面发生,从而分子水平揭示了晶型Ⅱ-I转变机理,也为晶型Ⅱ单晶转变晶型I孪晶提供了合理解释.另外,明场观察到的晶型Ⅱ板条状结构和超薄膜高温结晶直接获得的晶型I的六边形结构很好说明了iPB-1晶型Ⅱ和I因晶格对称性不同造成的不同结晶习性.4.2晶体暴露面分析在获取聚合物形态和晶体结构信息的基础上,如需知道聚合物晶体最快生长轴以及聚合物间的特殊相互作用面,还要确定聚合物晶态薄膜的暴露面,即薄膜样品表面对应的晶面.如图17所示,以正交晶型为例,如果所有晶体的结晶学b-和c-轴在膜平面内,a-轴则垂直于bc面,在这种情况下,晶态聚合物薄膜具有固定暴露面,即为(100)晶面(图17(a)).假如所有晶体的结晶学b-或c-轴垂直于膜平面,则可确定其(010)或(001)为固定暴露面(见图17(b)和17(c)).由于聚合物薄膜通常由大量微晶聚集构成,存在每个微晶的结晶学a-、b-和c-轴指向不同的现象.例如:聚合物纤维,其分子链(即结晶学c-轴)沿纤维轴高度取向,但结晶学a-或b-轴在垂直于c-轴的平面任意取向,聚合物薄膜的类似结构(图17(d))说明其没有固定暴露面.聚合物晶态薄膜的暴露面可通过对相应电子衍射结果分析来获取[88],具体做法如图18所示,在相应的电子衍射图中,任意选取2个不应出现在同一方向的衍射点,用2个衍射点的米勒指数(Millerindex),即h、k和l,构成一个三维矩阵,矩阵的第一行为h、k和l,第二、三行分别为两个衍射点对应的h、k和l值,用h1、k1、l1和h2、k2、l2表示,移除该矩阵的第一行(即h、k、l行)以及h(或k或l)对应的列后产生3个独立的二维矩阵,这些二维矩阵的绝对值约化后便是暴露面的h(或k或l)值,即暴露面米勒指数.以溶液浇注iPP薄膜为例,图19是其明场和电子衍射图[92],从明场图可观察到支化的片晶结构,而电子衍射图出现了(001)、(101)和(200)衍射点,这3个衍射点不会出现在同一方向,均可用来确定其晶体的暴露面,根据图18描述的过程,选择任意2个衍射点都会得到暴露面为(010)晶面,也就是说其a-和c-轴在膜平面内,b-轴垂直于膜平面.考虑到聚合物超薄膜结晶,结晶学c-轴和其最快生长轴通常在膜平面内,由此得出iPP最快生长轴为a-轴的结论.对具有诱导附生结晶能力的聚合物体系,根据暴露面分析结果,能够确定2种聚合物的实际接触面[93,94].如iPP与全同聚苯乙烯(iPS)附生结晶的有利相互作用面分别是iPP的(100)和iPS的(110)晶面[95].Fig.17Diagramillustraxposurelatticeplaneofpolymercrystalsinthinfilmsample.Fig.18Diagramillustratingthedeterminationprocessofexposureplaneofpolymerthinfilms.Fig.19Aphasecontrastbrightfieldtransmissionelectronmicrograph(a),itscorrespondingelectrondiffractionpattern(b)andasketchofitwithindexingofthereflectionspots(c)ofasolutioncastiPPthinfilm(ReprintedwithpermissionfromRef.‍[92] Copyright(2013)ChineseChemicalSociety).4.3晶体取向分析电子衍射能够提供聚合物晶体取向的准确信息[95~99].图20(a)和20(b)分别给出了表面蒸涂碳膜的熔体拉伸PE膜及其150℃熔融15min后128℃重结晶2h的明场像和电子衍射图,从明场像可以看到热处理前后并未改变平行排列的、高度取向的片晶结构,热处理前后的电子衍射图却非常不同,用4.2节描述确定晶体暴露面的方法分析图20(a)和20(b)中的衍射图发现,热处理前,选择图20(a)中所标注的不同衍射点会得出的不同结论.例如:(002)和(110)衍射点确定的暴露面为(110),(002)和(200)衍射点确定的暴露面为(100),(002)和(200)衍射点给出的暴露面是(010)晶面.然而,热处理后,选择图20(b)中任何2个标定的衍射点得到的暴露面均为(100)晶面.上述结果似乎难以理解,但实际上它准确给出了热处理前后PE熔体拉伸膜的不同晶体取向结构.热处理前的衍射结果说明熔体拉伸制备的PE膜为单轴取向结构(又称为纤维取向结构),分子链(c-轴)沿拉伸方向取向,但a-轴和b-轴在垂直于c-轴的平面内无规取向.热处理后的衍射结果证明表面蒸涂碳膜固定了熔体拉伸PE膜的原有分子链取向,但熔融重结晶过程中其最快生长轴(b-轴)落于膜平面内,从而产生c-轴和b-轴均在膜平面内且c-轴沿拉伸方向排列的双轴取向结构.Fig.20ElectronmicrographsandcorrespondingelectrondiffractionpatternsofvacuumcarboncoatedPEmelt-drawnfilms(a)aspreparedand(b)aftermeltingat150℃for15minandthenrecrystallizedat128℃for2h.Arrowsindicatethedrawingdirectionduringfilmpreparation.为精准确定晶体取向结构,有时需要通过单轴或双轴倾斜样品获取转轴电子衍射图[100,101].样品倾转首先需要确定绕那个轴旋转,并使旋转轴沿样品杆轴取向.例如:欲绕c-轴旋转,需将c-轴调整到与样品杆轴平行状态,然后单轴旋转样品杆即可改变a-和b-轴的取向,使不同晶面满足Bragg衍射条件,从而产生衍射,如b-轴在膜平面时出现相应的(0kl),而a-轴在膜平面时出现相应的(h0l).同理,双轴倾转需要先经单轴倾斜调整好垂直于样品杆轴另一个方向的旋转轴后才能进行另一个方向倾转,使要观察的晶面满足Bragg衍射条件.由于大尺寸聚合物单晶不易获得,且晶体在电子束轰击稳定性极差,获取聚合物转轴电子衍射比较困难,特别是双轴倾转,需要很强的操作技巧.4.4晶体缺陷分析图21给出了sPP和sPB-1不同晶型的晶胞结构示意图,可以看出sPP晶型I属于面心晶胞结构(图21(a)),而sPB-1晶型I为体心晶胞结构(图21(d)),sPP晶型Ⅱ具有与sPB-1晶型I类似的体心晶胞结构(图21(b)),sPB-1晶型I' 则采取与sPP晶型I类似的堆砌方式(图21(c)).由于晶体中sPP与sPB-1的分子链均呈反式-反式-旁式-旁式(ttgg)螺旋链构象结构,sPP和sPB-1能够共晶,即sPP和sPB-1分子链均可排入对方的晶胞中.因此,我们对sPP、sPB-1和及其共聚物sPPBu的单晶结构进行了研究.结果发现,如图22所示,纯sPP(图22(a))[77]和sPB-1(图22(f))[76,102]单晶均为其相应的晶型I结构.sPPBu共聚物的单晶结构取决于2个组分的共聚比[77,78],含少量丁烯-1组分(sPPBu具有与sPP完全相同的堆砌结构(图22(b)),当丁烯-1组分含量为9.9mol%时,sPPBu单晶的衍射与sPP单晶类似(图22(c)),但在h20衍射层(相对于sPB-1为h10层)出现衍射条带,该衍射条带在丁烯-1组分含量为34.7mol%时更加明显(图22(d)),在丁烯-1组分超过90mol%后,sPPBu采取与sPB-1相同的结晶方式堆砌(图22(e)).衍射条带的出现说明sPPBu单晶有结构缺陷[103],根据其出现位置(sPP的h20衍射层或sPB-1的h10层)能够明确缺陷的存在形式和给出合理解释[104].如图23所示,图中分别用A、B、C、D描绘了sPP的晶型I、Ⅱ以及sPBu的晶型I' 和I晶胞结构,富含丙烯的sPPBu结晶倾向于形成sPP的晶型I结构(A),但其某一排分子链沿b-轴方向的b/4位移后产生sPP的晶型Ⅱ结构(B)或sPBu的晶型I结构(C).对富含丁烯的sPPBu而言,易于形成sPBu的晶型I结构(C),此时的b-轴方向b/2位移则导致sPP的晶型I结构(A)或sPBu的晶型I' 结构(D)的产生.在同一个单晶中上述不同晶体结构类型的存在表现为单晶的缺陷,使其电子衍射出现条带结构.Fig.21ChainpackingmodelsofformIsPP(a),formⅡsPP(b),formI' sPB-1(c)andformIsPB-1(d).Inpart(c),thesymbolR/LindicatestheexistenceofstructuredisorderinformI' sPB-1withright(R)andleft(L)handedhelices,thatis,therightandlefthandedchainscanbefoundwiththesameprobabilityineachsiteofunitcell.(ReprintedwithpermissionfromRef.[78] Copyright(2010)AmericanChemicalSociety).Fig.22ElectrondiffractionpatternsofsPPBusinglecrystalscontaining0mol%(a),2.6mol%(b),9.9mol%(c),34.7mol%(d),98.6mol%(e)and100mol%1-butenecomponent(f)(ReprintedwithpermissionfromRefs.[77,78] Copyright(2002,2010)AmericanChemicalSociety).Fig.23sPPBuchainpackingmodelsasafunctionofbutane-1concentration.TheunitcellsoftheB-centeredformIofsPP(A),theC-centeredisochiralformⅡofsPP(B),theC-centeredisochiralformIofsPB-1(C)andB-centeredformI' ofsPB-1(D)areindicated.Forpropene-richcopolymersb/4shiftdefectsproducelocalarrangementofchainsasintheC-centeredformⅡofsPP(B)orformIsPB-1(C)inaprevailingmodeofpackingoftheB-centeredformIofsPP(A).Athighbutenecontent,b/4shiftdefectsproducelocalarrangementofchainsasintheB-centeredformI(A)ofsPPandformI' ofsPB-1(D)inaprevailingmodeofpackingoftheC-centeredformIofsPB-1(C)andformⅡofsPP(B).(ReprintedwithpermissionfromRef.‍[78] Copyright(2010)AmericanChemicalSociety).5总结与展望透射电子显微镜集明、暗场观察以及电子衍射技术于一体,能直观展示样品的微细结构与形态,并准确关联晶态结构和晶体取向,是材料微观结构表征不可或缺的仪器设备.由于电子束的弱穿透能力,只能观察厚度在几十纳米的样品,聚合物超薄膜因电子束轰击下不稳定和非常低的结构反差给电镜研究聚合物样品带来很大困难.因此,经长期的研究探索与发展,开发了系列电镜用于聚合物结构研究的技术手段,包括制样方法、观察技巧等.针对聚合物超薄膜电子束轰击抖动和破碎等不稳定问题,人们发掘了用硝化纤维素、聚乙烯醇缩甲醛和真空蒸涂无定型碳等薄膜支撑样品的方法,特别是在样品表面直接真空沉积的高模量无定型碳膜能够确保样品不抖动、不破碎,但该方法不能用于需进一步处理样品的固定.当然,在不使用支撑膜的条件下,采用大目数四方孔铜网制备样品,选择铜网角落部位的样品观察,对降低样品抖动和避免样品破碎也有较好效果.针对电子束轰击聚合物超薄膜真实结构破坏问题,如聚合物晶体在电子束下的寿命仅有几秒钟,常用的解决方法是低剂量电子束下观察.在正常条件观察时,人们巧妙地发展了邻位聚焦技巧.即在需观察部位的邻近处完成聚焦、亮度和成像时间等的调整,然后移至观察部位迅速记录图像.针对聚合物材料非常低的结构反差,人们在制样方面发明了钌酸和锇酸染色以及铂金或金重金属投影等提高聚合物样品衬度的办法,在观察技巧方面发展了欠焦成像技术.上述各种特殊技术的发展,使电镜在聚合物微观结构研究中得到了广泛应用.电镜除能直观展示聚合物的微细结构外,结合暗场和电子衍射技术能够准确关联相关微观结构中晶体结构、晶体取向以及晶体缺陷存在方式等,已经对高分子科学领域的发展做出了重要贡献,如聚乙烯单晶的电镜研究结果为高分子结晶折叠链模型的建立提供了坚实依据,推动了高分子结晶理论的快速发展.基于电镜在聚合物微观结构研究中的重要作用,电镜仪器本身也得到了不断发展,如超低温样品室和低剂量辐照模式的使用为聚合物材料的高分辨成像提供了条件[105,106],样品倾转和三维结构重构技术的结合拓展了电镜在聚合物三维微观结构研究方面的应用[107,108].聚合物电子显微术在其本身低辐照损伤、高精度原位观察以及与其他技术联用(如光谱技术)等方面的进一步发展无疑会对高分子科学领域的快速发展做出更大的贡献.作者简介:闫寿科,男,1963年生.1996年中国科学院长春应用化学研究所获得博士学位.1997~2001年德国多特蒙德大学从事科研工作.2001~2008年中国科学院化学研究所,研究员.2008年至今北京化工大学,教授.2018年至今青岛科技大学,教授.曾获“中国科学院百人计划”、“国家杰出青年科学基金”资助.主要研究方向是高分子材料多层次结构和结构调控及其结构-性能关系.参考文献1LiuY,LiC,RenZ,YanS,BryceMR.NatRevMater,2018,3(4):18020.doi:10.1038/natrevmats.2018.202MemonWA,LiJ,FangQ,RenZ,YanS,SunX.JPhysChemB,2019,123(33):7233-7239.doi:10.1021/acs.jpcb.9b035223WangJ,LiuY,HuaL,WangT,DongH,LiH,SunX,RenZ,YanS.ACSApplPolymMater,2021,3(4):2098-2108.doi:10.1021/acsapm.1c001444Deng,LF,ZhangXX,ZhouD,TangJH,LeiJ,LiJF,LiZM.ChineseJPolymSci,2020,38(7):715-729.doi:10.1007/s10118-020-2397-75HuaLei(华磊),YanShouke(闫寿科),RenZhongjie(任忠杰).ActaPolymericaSinica(高分子学报),2020,51(5):457-468.doi:10.11777/j.issn1000-3304.2020.192246SmithP,LemstraPJ.MaterSci,1980,15(2):505-514.doi:10.1007/bf023968027LovingerAJ.Science,1983,220(4602):1115-1121.doi:10.1126/science.220.4602.11158DongH,LiH,WangE,YanS,ZhangJ,YangC,TakahashiI,NakashimaH,TorimitsuK,HuW.JPhysChemB,2009,113(13):4176-4180.doi:10.1021/jp811374h9DongH,LiH,WangE,WeiZ,XuW,HuW,YanS.Langmuir,2008,24(23):13241-13244.doi:10.1021/la802609410LiuL,RenZ,XiaoC,DongD,YanS,HuW,WangZ.OrgElectron,2016,35:186-192.doi:10.1016/j.orgel.2016.05.01711LiuL,RenZ,XiaoC,HeB,DongH,YanS,HuW,WangZ.ChemCommun,2016,52(27):4902-4905.doi:10.1039/c6cc01148a12SunD,LiY,RenZ,BryceMR,LiH,YanS.ChemSci,2014,5(8):3240-3245.doi:10.1039/c4sc01068j13ZhaoC,HongY,ChuX,DongY,HuZ,SunX,YanS.MaterTodayEnergy,2021,20(2):100678.doi:10.1016/j.mtener.2021.10067814WangM,WangS,HuJ,LiH,RenZ,SunX,WangH,YanS.Macromolecules,2020,53(14):5971-5979.doi:10.1021/acs.macromol.0c0110615LiuJ,ZhaoQ,DongY,SunX,HuZ,DongH,HuW,YanS.ACSApplMaterInterfaces,2020:12(26):29818-29825.doi:10.1021/acsami.0c0680916TangZ,YangS,WangH,SunX,RenZ,LiH,YanS.Polymer,2020,194(24):122409.doi:10.1016/j.polymer.2020.12240917SongT,WangS,WangH,SunX,LiH,YanS.IndEngChemRes,2020,59(8):3438-3445.doi:10.1021/acs.iecr.9b0643218MiC,GaoN,LiH,LiuJ,SunX,YanS.ACSApplPolymMater,2019,1(8):1971-1978.doi:10.1021/acsapm.9b0006019MiC,RenZ,LiH,YanS,SunX.IndEngChemRes,2019,58(17):7389-7396.doi:10.1021/acs.iecr.8b0554520ElyashevichGK,KuryndinIS,DmitrievIY,LavrentyevVK,SaprykinaNN,BukošekV.ChineseJPolymSci,2019,37(12):1283-1289.doi:10.1007/s10118-019-2284-221MenY,RiegerJ,HomeyerJ.Macromolecules,2004,37(25):9481-9488.doi:10.1021/ma048274k22DuanY,ZhangJ,ShenD,YanS.Macromolecules,2003,36(13):4874-4879.doi:10.1021/ma034008f23ZhangY,LuY,DuanY,ZhangJ,YanS,ShenD.JPolymSciPhysEd,2004,42(24):4440-4447.doi:10.1002/polb.2030624ZhangJ,DuanY,ShenD,YanS,NodaI,OzakiY.Macromolecules,2004,37(9):3292-3298.doi:10.1021/ma049910h25SunX,PiF,ZhangJ,TakahashiI,Wang,F,YanS,OzakiY.JPhysChemB,2011,115(9):1950-1957.doi:10.1021/jp110003m26HuJ,HanL,ZhangT,DuanY,ZhangJ.ChineseJPolymSci,2019,37(3):253-257.doi:10.1007/s10118-019-2184-527LiH,HouL,WuP.ChineseJPolymSci,2021,39(8):975-983.doi:10.1007/s10118-021-2571-628LiH,RussellT,WangD.ChineseJPolymSci,2021,39(6):651-658.doi:10.1007/s10118-021-2567-229WangY,JiangZ,FuL,LuY,MenY.Macromolecules,2013,46(19):7874-7879.doi:10.1021/ma401326g30LinY,LiX,MengL,ChenX,LvF,ZhangQ,ZhangR,LiL.Macromolecules,2018,51(7):2690-2705.doi:10.1021/acs.macromol.8b0025531WanR,SunX,RenZ,LiH,YanS.Materials,2020,13(24):5655.doi:10.3390/ma1324565532SunX,GuoL,SatoH,OzakiY,YanS,TakahashiI.Polymer,2011,52(17):3865-3870.doi:10.1016/j.polymer.2011.06.02433SuR,WangK,ZhaoP,ZhangQ,DuR,FuQ,LiL,LiL.Polymer,2007,48(15):4529-4536.doi:10.1016/j.polymer.2007.06.00134ZhuH,LvY,ShiD,LiYG,MiaoWJ,WangZB.ChineseJPolymSci,2020,38(9):1015-1024.doi:10.1007/s10118-020-2427-535KangXW,LiuD,ZhangP,KangM,ChenF,YuanQX,ZhaoXL,SongYZ,SongLX.ChineseJPolymSci,2020,38(9):1006-1014.doi:10.1007/s10118-020-2402-136ChenP,ZhaoH,XiaZ,ZhangQ,WangD,MengL,ChenW.ChineseJPolymSci,2021,39(1):102-112.doi:10.1007/s10118-020-2458-y37AleksandrovAI,AleksandrovIA,ShevchenkoVG,OzerinAN.ChineseJPolymSci,2021,39(5):601-609.doi:10.1007/s10118-021-2511-538GaoM,RenZ,YanS,SunJ,ChenX.JPhysChemB,2012,116(32):9832-9837.doi:10.1021/jp304137839LiL,ZhangS,XueM,SunX,RenZ,LiH,H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31(6):841-852.doi:10.1007/s10118-013-1269-993WangJ,LiuY,ZouD,RenZ,LinJ,LiuX,YanS.Macromolecules,2021,54(9):4342-4350.doi:10.1021/acs.macromol.0c0281594LiY,GuoZ,XueM,YanS.Macromolecules,2019,52(11):4232-4239.doi:10.1021/acs.macromol.9b0062795GuoZ,YuanC,SongC,XinR,HouC,HuJ,LiH,SunX,RenZ,YanS.Macromolecules,2021,54(16):7564-7571.doi:10.1021/acs.macromol.1c0142996WangJ,LiuY,LiH,YanS,SunX,TuD,GuoX,RenZ.MaterChemFront,2020,4(2):661-668.doi:10.1039/c9qm00684b97GuoZ,XinR,HuJ,LiY,SunX,YanS.Macromolecules,2019,52(24):9657-9664.doi:10.1021/acs.macromol.9b0202398LiJ,XueM,XueN,LiH,ZhangL,RenZ,YanS,SunX.Langmuir,2019,35(24):7841-7847.doi:10.1021/acs.langmuir.9b0040299GuoZ,LiS,LiuX,ZhangJ,LiH,SunX,RenZ,YanS.JPhysChemB,2018,122(40):9425-9433.doi:10.1021/acs.jpcb.8b08193100LotzB.Macromolecules,2014,47(21):7612-7624.doi:10.1021/ma5009868101LiC,JinS,WengX,GeJ,ZhangD,BaiF,HarrisF,ChengS,YanD,HeT,LotzB,ChienL.Macromolecules,2002,35(14):5475-5482.doi:10.1021/ma0204453102GuanG,ZhangJ,SunX,LiH,YanS,LotzB.MacromolRapidCommun,2018,39(20):1800353.doi:10.1002/marc.201800353103LovingerAJ,DavisDD,LotzB.Macromolecules,1991,24(2):552-560.doi:10.1021/ma00002a033104LovingerAJ.JApplPhys,1981,52(10):5934-5938.doi:10.1063/1.328522105BrinkmannM,RannouP.Macromolecules,2009,42(4):1125-1130.doi:10.6342/NTU.2009.02410106TosakaM,KamijoT,TsujiM,KohjiyaS,OgawaT,IsodaS,KobayashiT.Macromolecules,2000,33(26):9666-9672.doi:10.1021/ma001495f107JinnaiH,SpontakRJ,NishiT.Macromolecules,2010,43(4):1675-1688.doi:10.1021/ma902035p108JinnaiH,NishikawaY,IkeharaT,ToshioN.AdvPolymSci,2004,170:115-167.doi:10.1007/12_2006_102原文链接:http://www.gfzxb.org/thesisDetails#10.11777/j.issn1000-3304.2021.21251&lang=zh《高分子学报》高分子表征技术专题链接:http://www.gfzxb.org/article/doi/10.11777/j.issn1000-3304DOI:10.11777/j.issn1000-3304.2021.21251
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    北京时间12月14日下午消息,全球最大的电视和平板制造商三星电子周二宣布,同意收购两家医疗设备制造商,这是母公司三星集团扩展新业务的计划之一。  三星电子表示,公司将从Consus Asset Management手中收购超声波诊断仪器制造商Medison 43.5%的控股股份以及传感器探头和光缆制造商Prosonic的全部股份。交易财务条款没有公布。  三星电子表示,超声波诊断仪器是适合公司扩展新业务的领域,因为这一领域与三星的业务和技术存在相似之处和潜在协同效应。三星集团5月份表示,计划2020年前投资23.3万亿韩元(约合200亿美元),发展医疗设备等5个新增长业务。  首尔HI Investment & Securities分析师Song Myung Sup表示:“与以往试图独立发展每项业务不同,现在三星持有充裕现金,有能力寻找已经发展不错的公司进行收购。随着社会逐渐老龄化,民众的医疗需求日益增长,因此医疗设备行业存在非常不错的增长潜能。”他推荐投资者买入三星股票。  据《仁川日报》报导,未具名消息人士透露,三星将至少支付3000亿韩元收购Medison股权。但三星发言人拒绝对此置评,称交易合约是保密的。  Medison网站资料显示,该公司去年净利润110亿韩元,收入为2070亿韩元。该公司成立于1985年,目前拥有422名雇员,在海外设有10家分支机构。
  • 华微电子:公司正积极布局以SiC和GaN为代表的第三代半导体器件技术
    8月5日,华微电子在网上回复投资者提问。第三代半导体方面,公司正积极布局以SiC和GaN为代表的第三代半导体器件技术,重点推进SiC SBD 产品和 650V GaN 器件的开发。华微电子作为功率半导体龙头,近年来也把目光转向了第三代半导体领域。作为首家国内功率半导体器件领域上市公司,华微电子坚持生产一代、储备一代、研发一代的技术开发战略,早已积极布局以SiC和GaN为代表的第三代半导体器件的研发、制造。目前SiC产品已经可以提供二极管产品、GaN器件可以提供快充使用的FET。华微电子表示,下一步,将进一步发挥公司的IDM模式的优势,集中精力研究三代半导体的关键产品技术和应用技术,完善相关生产线开发和制造能力,为消费类、工业和汽车电子领域提供优异的三代半导体电力电子器件。此前,华微电子发布了第一季度财报,营收为4.65亿元,比上年同期增加了18.67%。归属于上市公司股东得净利润为1099.7万元,比上年同期增加了27.97%。

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  • Excel电子表格GxP使用风险启示录

    [align=left][color=#000000]作为史上最成功的几款软件之一,MS Excel电子表格(后文简称Excel)由于其易用性和灵活性,被广泛应用于全球各行各业,成为最流行的个人计算机数据处理软件。虽然制药行业不算是Excel的最重度使用者,但从研发到生产,流通,从日常办公到实验室的业务处理,每个环节都可以看到Excel使用的身影。[/color][/align][align=left][/align][align=left]但可惜的是,Excel毕竟是面向普罗大众的软件,并没有针对GxP合规要求专门设计,其本身具有一些固有的安全和审计跟踪缺陷。正是由于这些缺点,Excel在GxP领域内的应用一直是监管机构检查的重点。[/align][align=left][/align][align=left]最近20年,随着行业内各种专业软件的推出以及现有软件的完善,例如LIMS(实验室信息管理系统),CDS(色谱数据系统),ELN(电子实验记录系统),MES(生产执行系统),数据的存储和处理方式有了更多的选择。由此,为了减轻在Excel电子表格应用合规性上的压力,许多制药企业尝试在关键业务领域中逐步“替换”电子表格。由于需要替换的数量不小,加上替代系统也有很多潜在的合规问题需要解决,使得“替换”过程并不顺利。再者,专业软件只能处理其管理范围内的数据,在替换上有一定的局限性,即便是经历了几十年信息化建设的欧美大型药企,想要彻底杜绝Excel的使用也几无可能。Excel仍旧以其易用性和灵活性在药物研究与开发、生产、流通等各个环节扮演着独特的角色。那些早期在Excel应用上做出了诸多努力的企业,功夫并没有白费,通过Excel模板的设计和使用,能够帮助企业梳理自身的工作流程,清理各种基础数据,明确信息化的需求,从而为桌面工具向大型信息系统过渡打下了良好的基础,同时在一些重要环节成为这些信息系统的有益补充,一个将电子表格深入应用的企业在实施大型信息系统的成功率上绝对要远远超出那些连电子表格都用不好的企业。[/align][align=left][/align][align=left]虽然Excel的群众基础特别好,但群众使用Excel的基础却并不是很好(同样适用于word)。对于国内广大药企尤其是中小药企,能够把Excel以及Office中的其他软件用好,在管理水平和效率提升上就可以上一个大的台阶。不顾自身情况一味追求高大上的系统,盲目跟风,做不切实际的预期,其结果一定是费力不讨好,花钱不见疗效。电子表格工具作为大型系统的简单替代方案,投入少,见效快,更新起来也容易,很适合应用于没有信息化基础的企业。然而,这种易用性、灵活性以及Excel在合规上的缺陷,导致在其开发、使用和管理过程中很容易产生问题。同时,Excel作为通用型软件,并未针对GxP合规要求进行专门设计,其本身具有一些固有的安全和审计跟踪缺陷。正是由于这些缺点,Excel在GxP领域内的应用一直是监管机构检查的重点。[/align][align=left][/align][align=left]按照对病人安全、产品质量及数据完整性的影响,分为如下3类:1.高影响的包括用于原料检测、成品检测的电子表格,用于毒理学研究的表格,临床研究统计分析表格等。2.中等影响的包括标签打印和分发数据记录表格,实验趋势分析表等。3.低影响的如生产计划表,培训出席统计表等。因此,在充分了解Excel潜在风险的基础上,对其采用最佳实践的优化设计、验证和控制以确保其合规使用,已成为监管机构认可的主流做法。[/align][align=left][/align][align=left]同时,监管机构内部实验室仍然在大量使用电子表格。FDA所属上级机构HHS就制定了详细的Excel文档检查表,并自2012年初后公布在FDA官网上。这份检查文档的详细程度充分说明了HHS及FDA对Excel风险的充分认识和重视。[/align][align=left][/align][align=left]电子表格风险的来源:[/align][list=1][*]电子表格的设计缺陷以及使用过程中的不受控带来的直接风险;[*]电子表格本身在合规功能上的缺陷带来的风险 [*]企业对电子表格的本质认识不够以及管理上的缺失带来的间接风险 [*]电子表格风险场景分析及其控制措施:[/list][b]风险场景1:模板使用不受控[/b][color=#000000]由于电子表格的普及性,其应用和开发不仅有专业的IT人员,更有大量的业务部门人员参与。极端的混乱情况是每个人都设计自己的计算表格,从而导致计算方式、格式、数值修约等的差异性极大。这种放任自流无任何管理的应用方式在需要合规的GLP,GMP,GCP领域绝对是要禁止的。其后果也是非常糟糕的。[/color][color=#000000]做得规范一些的公司会指定人员进行电子表格的设计和审核,并将设计好的模板统一进行管理和分发。问题往往会出在分发的环节中。电子表格的使用一般会涉及到业务部门的多个人员。我们常常看到主管将电子表格通过邮件、拷贝,或者共享文件夹的方式分发给所属人员。一方面使用人员是否真正使用了这些模板不得而知。另一方面,由于业务流程的变化,或者模板的优化升级,加上文件命名没有版本控制,模板使用人员并不能识别哪个版本是最终版本或者现行版本。采用这种主动分发的方式去很难保证被动接受的终端人员使用的是最新版本,从而导致模板的误用。有些公司虽然意识了这些风险,但采取的措施过于落后,例如将Excel模板的使用限定于某台计算机,由专人在专机上维护电子表格。使用人员只能在该台电脑上使用。这种方法虽然降低了风险,但也大大降低了便利性。[/color][b]建议:[/b][color=#000000]统计公司内部的所有Excel模板,制定命名规则并给予唯一性编号,形成一份电子表格的台帐。同时将模板置于局域网内的共享文件夹中,并真正使用到Excel模板的特性(扩展名为xltx),并将终端计算机的Excel模板目录定位到该共享文件夹。[/color][b]风险场景2:“Save as”另存为的滥用[/b][color=#000000]大家喜欢用“Saveas”(另存为)一部分原因是出于无奈。追根溯源,产生这一现象的原因是Excel模板的设计人员和维护人员对Excel软件掌握得不够深入,对扩展名为.xlsx和.xltx两类文件的作用没有弄清楚。前者是普通的电子表格文件,而后者则是Excel的模板文件。我们看到绝大部分的公司在Excel的使用中都是将设计好的模板直接保存为xlsx文件,而不是xltx文件。这就导致大家获得这些模板并填写完数据后要选择另存为独立的数据文件。手脚稍快,这些所谓的模板很可能被大家误填上了数据。后续就是不断的删数据,录入数据,另存为。由此引起的漏删数据,模板私自修改,文件之间的关系错乱,无法追溯等等问题就在所难免了。此前,WHO的检查专家就对国内一些药企滥用“另存为”功能提出了严厉的批评。[/color][color=#000000]有些公司为了提高模板最新版本的识别度,在现行的Excel模板的文件名末尾加上了诸如“Final”,”最终版”之类的标识,一旦这些措施遇上了“另存为”,也形同虚设,因为每个人都可以把任何表格保存为Final或者“最终版”。[/color][b]建议:[/b][color=#000000]真正把Excel模板的功能使用上,当用户点击“新建”时,能浏览到所有的模板,并由Excel使用这些模板自动为用户创建用于填写数据的文件。这样,用户无需四处复制粘贴和保存那些所谓的模板,避免了错误的同时,提高了效率。在GxP环境中,控制“另存为”菜单的使用。通过加载宏可以实现对另存为的控制,但如果用户通过Excel文件的复制达到制作副本的目的,则控制“另存为”也无能为力,只能依赖更加严格的Excel合规软件实现管控。[/color][b]风险场景3:不受保护的Excel工作薄[/b][color=#000000]不对电子表格做任何保护是较常见的问题,也是电子表格最重要的风险点。虽然在国外这种低级的错误几乎已经绝迹,但在国内还是有很多人不知道电子表格需要保护,或者不知道如何去保护。如果不是这几年计算机系统验证与合规宣传得比较密集,可能还是有一部分人没有意识到电子表格也属于计算机系统,同样是需要进行访问控制的;同我们常见到的色谱数据系统,LIMS系统并没有本质的不同。[/color][color=#000000]设计过电子表格公式的人会明白如果这些公式不加保护,是何等的容易被人无意的修改,导致一连串的错误结果。对电子表格的保护包括工作表级的保护和工作薄的保护。前者是针对单个工作表中的元素进行保护设置,包括单元格的锁定与保护,行和列的编辑。后者是针对包含多个工作表的结构保护。如果你的电子表格包含多个工作表,那么除了每个工作表启用保护外,工作簿也需要启用结构保护。因为未启用工作薄结构保护的电子表格,用户可以删除里面任意一个工作表,而这些工作表之间很可能有数据的关联引用和计算。意外删除工作表同样会导致结果错误。[/color][color=#000000]除了工作表和工作薄的结构不受保护,Excel文件本身的安全性也常常容易被忽视,尤其是重要的模板文件,计算结果文件,从而引起Excel文件被删除或替换。[/color][b]建议:[/b][color=#000000]对工作表内的公式,常量,标准数值,格式,工作薄结构进行保护,对Excel设置打开密码,从而做到一定程度上的访问控制。对公用模板的存放位置进行保护,防止无意的删除或有意的替换。[/color][b]风险场景4:设计缺陷导致的错误[/b][color=#000000]电子表格的设计开发从本质上来说也属于计算机软件开发的范畴,但多数制药企业并不会配备专门的电子表格设计开发人员。电子表格的设计和开发往往由电子表格的使用者承担,这些使用者一般具有一定的Excel使用经验,但多数人员并未经过软件工程及原理或者电子表格设计开发的系统学习,这就可能会导致设计上的各种问题。[/color][color=#000000]设计缺陷导致的错误可能有下边这些情况:1)没有设定数据输入格式的限制导致的计算错误,比如FDA于2014年发布的一篇警告信中就有关于电子表格未做输入格式限制导致统计结果错误的描述;2)电子表格公式错误、公式与方法文件描述不符、修约规则与方法文件描述不符、有效数值保留位数错误、多次修约等导致的计算结果错误;3)电子表格设计时未考虑出错情形的处理,比如将结果判断设置为数值超过指定范围时报告“Fail”,否则报告“Pass”,这种设计将会导致在数据无效或数据错误时也报告出“Pass”的错误结果;4)不同设计开发人员或者同一人员设计开发的不同电子表格未按统一的风格进行数据输入、结果计算、结果输出区域的划分和标识,未使用有明显意义的表头,或者未对重要单元格添加解释性说明的,导致使用过程中的数据输入错误,导致错误的计算结果;5)电子表格没有清晰的名称、基本描述、作者、目的与用途、限制条件等,导致使用者误用电子表格,比如一种产品的结果计算误用了另一品种的表格,导致错误的结论。[/color][b]建议:[/b][color=#000000]参照HHS的检查表以及其它的良好设计规范,制定公司内部的良好设计SOP。对候选人员进行统一的培训和考核,通过培训和考核的人员才能进行电子表格的设计、开发和验证。[/color][b]风险场景5:软件版本差异或设置差异导致的错误[/b][color=#000000]我们都知道,高版本的Excel软件可以向下兼容,不能向上兼容。显然,用高版本软件开发的电子表格不能直接在低版本的软件中使用,企业中一般也不会出现将Excel软件从高版本降级到低版本的情况。[/color][color=#000000]那么,用低版本软件开发的电子表格是否可以直接用于高版本的软件呢?答案也是否定的。Excel软件版本的不同或者设置的不同,可能导致电子表格文件的重大错误。比如在不同的语言设置中,算术运算的表达不一定是相同的(例如在Excel97中,同样一个操作,在设置为英语时表达为“convert”,而在设置为德语时则表达为“Umwandel”)。当在不同语言之间进行切换时,这两种表达并不会自动进行转换,这将导致计算错误。另外一个例子是,在Excel97中,语言设置为英语时的小数点为“.”,而设置为德语时的小数点为“,”,切换语言设置时同样不能自动进行转换。Excel版本不同,其中的计算、控件或者加载项等也可能有细微差别。[/color][color=#000000]如果电子表格中涉及到宏命令的使用,则必须在选项中设置“启用宏”。这样就需要在每台使用电子表格的终端电脑上进行设置,否则在设置为“禁用宏”的电脑上使用带宏命令的电子表格将会导致错误。[/color][color=#000000]随着Excel软件多年来的升级,版本差异或设置差异导致的计算错误被逐步的改进,但微软从来没有申明这些问题已经不复存在,在GxP领域中使用Excel电子表格仍然不能忽视这一问题。[/color][b]建议:[/b][color=#000000]在发布电子表格模板时,对其经过验证的使用环境进行记录(配置管理),这些环境包括操作系统版本、Excel软件版本、语言设置、安全设置、加载项设置等;尽可能在公司范围内统一软件版本;在改变使用环境时,需要对其影响进行评估,并依据评估结果进行必要的再验证或确认。[/color][b]风险场景6:打印的纸质表格无法溯源[/b][color=#000000]电子表格软件本身不具有电子签名功能。在保存电子表格的同时,将电子表格打印为纸质文件签署并保存是普遍的做法。然而,多数公司的SOP并没有细致到规定电子表格文件命名和存储的具体方式,也没有规定纸质文件的命名如何体现对应电子文件的名称和存储位置。随着时间的推移,找到纸质文件对应的电子文件会越来越难。在一些没有对电子文件进行有效备份的公司,在经历了较长的时间后,由于原始电脑的升级换代、故障等,甚至导致电子表格原始文件丢失的情况也不少见。[/color][b]建议:[/b][color=#000000]规范电子表格命名的具体方式,在电子表格名称上体现如批次号、用途等关键信息,通过名称上的关键信息关联到纸质文件;规范电子表格的存储方法和备份,降低电子表格分散存储及备份缺失带来的风险;在设计电子表格模板时,将电子表格的文件名、存储路径、电脑名、用户名、最后保存时间、打印时间等信息加入到页眉/页脚或者表格内其它的合适位置。打印出的纸质文件包含这些信息将更容易地追溯到原始文件。[/color][b]风险场景7:隐匿电子表格的使用行为[/b][color=#000000]在国内制药企业中,隐匿电子表格的使用是比较普遍的现象。在一些将电子表格用作简单数据库使用(如物料管理、质量事件记录等)的公司,由于担心访问控制和审计跟踪缺失受到监管机构的挑战,在迎接监管机构检查前用手抄记录代替电子文件,从而隐匿电子表格的使用。在飞行检查日益密集和严格的环境下,这种做法已不多见。另外一些情况仍然较为常见,比如在进行分析检测的结果计算时,实际是使用电子表格进行的,出于公司内部没有电子表格的控制程序或者没有进行验证等原因,QC及QA部门往往达成隐匿电子表格使用的默契,将电子表格中的计算过程抄录于实验记录上。[/color][color=#000000]隐匿电子表格的使用是在国内监管不严的特定时期存在的不合规现象,做到完全消除实际使用过电子表格的痕迹非常困难,比如不能确保每次打印完毕或者抄录完毕都将电子表格删除,也不太可能不保留实际使用的计算模板而每次新建。在新的监管环境下,隐匿电子表格的使用已经很不明智。[/color][b]建议:[/b][color=#000000]建立电子表格的管理控制规程,对电子表格进行验证。[/color][b]风险场景8:不对电子表格进行验证[/b][color=#000000]FDA涉及到电子表格的警告信中,有超过一半的涉及到使用未验证的电子表格。在国内制药企业中,有一部分尚未启动对电子表格进行验证。另外一些虽然已启动电子表格的验证,由于管理体系不健全的问题(比如电子表格清单不完全),导致电子表格有遗漏,或者使用者私自使用未经验证电子表格的情况。[/color][b]建议:[/b][color=#000000]为电子表格的设计、开发、审核、验证、审批、放行、使用制定完善的规范,制定并维护所有非一次性使用的电子表格清单,确保所有非一次性使用电子表格是经过验证的。[/color][b]风险场景9:缺乏培训和SOP[/b][color=#000000]电子表格使用非常方便,但并不表明所有的电子表格都很简单,一目了然。利用电子表格实现数据存储,自动化处理,数据交换与分析等从简单到复杂的应用不胜枚举。Excel并非计算机系统的编外物种;如何对待实验室、生产中应用的各种计算机系统,我们就应该如何对待这些电子表格模板。我们需要将设计完后的电子表格模板视作一个个独立的应用程序。因此,缺乏相应的SOP和培训一方面容易引起程序的错误使用,另一方面也不符合GxP规范。这里的SOP不是泛泛的所谓电子表格使用规范,就好比我们不会去出具一个模糊的实验室分析软件使用SOP,而应该为每一个特定电子表格制定使用规程。[/color][b]建议:[/b][color=#000000]为每一个特定的电子表格模板制定SOP,或者在模板中添加足够的使用注释和说明,并进行培训。[/color][b]风险场景10:缺少用户识别和审计追踪[/b][color=#000000]Excel电子表格仅可设置文件本身的密码,自身没有用户体系,不能电子化地将操作归属到个人。网上盛传的通过“共享工作薄”实现审计追踪功能有诸多缺陷。首先,从模板创建的工作薄默认是不共享的,用户需要单独为创建的工作薄设置共享和密码保护,从而增加了操作的难度。其二,共享工作薄一旦取消共享,所有的修订记录都会消失,而共享工作薄的保护密码是由使用者自行设定的,这就意味着使用者随时都可以删除其中的审计追踪记录,而操作失误也会导致审计信息的消失。其三,共享工作薄只能记录单元格的修改信息,对于其他的“表格创建,保存”等操作历史无法记录,因此一旦工作薄本身被删除,整个工作薄的历史记录就被全部清除。这个工作薄是否曾经有过都不得而知。[/color][color=#000000]作为数据库使用的Excel电子表格,具备审计跟踪是必需的要求。FDA 2015年的一封警告信中就强调了“The use ofExcel requires many management controls to prevent data alteration,and Excel does not have an audit trail to identify datachanges.”[/color][b]建议:[/b][color=#000000]出于自身管理的需要(比如良好的文件追溯),最好为电子表格文件提供文件层面上的审计跟踪(比如新文件由哪一个已有文件另存而来,原文件状态,新文件的另存者,新旧文件的内容差异对比等)。对于作为数据库使用的电子表格,需要按照法规要求提供完整的单元格级别的审计跟踪(何人何时作何修改)。在这方面,国外已经有成熟的商业化软件实现Excel电子表格的审计追踪和用户权限管理的功能,例如CIMCON公司的eInfotree。[/color][b]风险场景11:缺少电子签名功能[/b][color=#000000]关于电子表格文件的保存,制药企业的普遍做法是这样的:在保存电子表格电子文件的同时,将电子表格打印为纸质文件进行签署并保存。由于Excel软件不具备电子签名功能,在将电子表格打印为纸质文件后,并不能确保保存的电子文件不被修改,比如打开已打印的旧批次电子表格文件,输入新批次的检验数据然后再次保存或打印,这将导致电子文件与纸质文件的不一致,或者找不到对应的电子文件。[/color][b]建议:[/b][color=#000000]建立严密的电子文件保存体系;使用电子文档管理系统;使用加载宏或者第三方插件,实现对已被打印的电子表格文件的保护或者实现对电子表格文件的电子签名。[/color][b]结语[/b][color=#000000]本文介绍了电子表格在GxP环境中使用的主要风险及其应对措施。Excel电子表格使用的合规性一直是FDA检查的重点之一。FDA警告信中涉及到大量关于电子表格不合规使用的问题,占了有关计算机系统警告信总数的四分之一。同时,检查的回溯时间长,以FDA在2017年1月13日发给意大利一家制药企业的警告信为例,其中包含该公司在2014年期间使用“非官方”及不受控电子表格的问题。[/color][color=#000000]由于篇幅限制,可能并未涵盖到全部的风险点,所建议应对措施也仅提供一些解决的方向。各企业需要结合自身情况,建立完备的管理体系和成熟的技术手段,才能实现电子表格在GxP环境下的合规使用。[/color][color=#000000][b][color=#000000][/color][/b][/color][align=left][/align]

  • Excel电子表格GxP使用风险启示录

    [align=left]作为史上最成功的几款软件之一,MS Excel电子表格(后文简称Excel)由于其易用性和灵活性,被广泛应用于全球各行各业,成为最流行的个人计算机数据处理软件。虽然制药行业不算是Excel的最重度使用者,但从研发到生产,流通,从日常办公到实验室的业务处理,每个环节都可以看到Excel使用的身影。[/align][color=#333333][/color][align=left][/align][align=left]但可惜的是,Excel毕竟是面向普罗大众的软件,并没有针对GxP合规要求专门设计,其本身具有一些固有的安全和审计跟踪缺陷。正是由于这些缺点,Excel在GxP领域内的应用一直是监管机构检查的重点。[/align][color=#333333][/color][align=left][/align][align=left]最近20年,随着行业内各种专业软件的推出以及现有软件的完善,例如LIMS(实验室信息管理系统),CDS(色谱数据系统),ELN(电子实验记录系统),MES(生产执行系统),数据的存储和处理方式有了更多的选择。由此,为了减轻在Excel电子表格应用合规性上的压力,许多制药企业尝试在关键业务领域中逐步“替换”电子表格。由于需要替换的数量不小,加上替代系统也有很多潜在的合规问题需要解决,使得“替换”过程并不顺利。再者,专业软件只能处理其管理范围内的数据,在替换上有一定的局限性,即便是经历了几十年信息化建设的欧美大型药企,想要彻底杜绝Excel的使用也几无可能。Excel仍旧以其易用性和灵活性在药物研究与开发、生产、流通等各个环节扮演着独特的角色。那些早期在Excel应用上做出了诸多努力的企业,功夫并没有白费,通过Excel模板的设计和使用,能够帮助企业梳理自身的工作流程,清理各种基础数据,明确信息化的需求,从而为桌面工具向大型信息系统过渡打下了良好的基础,同时在一些重要环节成为这些信息系统的有益补充,一个将电子表格深入应用的企业在实施大型信息系统的成功率上绝对要远远超出那些连电子表格都用不好的企业。[/align][color=#333333][/color][align=left][/align][align=left]虽然Excel的群众基础特别好,但群众使用Excel的基础却并不是很好(同样适用于word)。对于国内广大药企尤其是中小药企,能够把Excel以及Office中的其他软件用好,在管理水平和效率提升上就可以上一个大的台阶。不顾自身情况一味追求高大上的系统,盲目跟风,做不切实际的预期,其结果一定是费力不讨好,花钱不见疗效。[/align][color=#333333][/color][align=left][/align][align=left]电子表格工具作为大型系统的简单替代方案,投入少,见效快,更新起来也容易,很适合应用于没有信息化基础的企业。然而,这种易用性、灵活性以及Excel在合规上的缺陷,导致在其开发、使用和管理过程中很容易产生问题。同时,Excel作为通用型软件,并未针对GxP合规要求进行专门设计,其本身具有一些固有的安全和审计跟踪缺陷。正是由于这些缺点,Excel在GxP领域内的应用一直是监管机构检查的重点。[/align][color=#333333][/color][align=left][/align][align=left]按照对病人安全、产品质量及数据完整性的影响,分为如下3类:1. 高影响的包括用于原料检测、成品检测的电子表格,用于毒理学研究的表格,临床研究统计分析表格等。2. 中等影响的包括标签打印和分发数据记录表格,实验趋势分析表等。3. 低影响的如生产计划表,培训出席统计表等。因此,在充分了解Excel潜在风险的基础上,对其采用最佳实践的优化设计、验证和控制以确保其合规使用,已成为监管机构认可的主流做法。[/align][color=#333333][/color][align=left][/align][align=left]同时,监管机构内部实验室仍然在大量使用电子表格。FDA所属上级机构HHS就制定了详细的Excel文档检查表,并自2012年初后公布在FDA官网上。这份检查文档的详细程度充分说明了HHS及FDA对Excel风险的充分认识和重视。[/align][color=#333333][/color][align=left][/align][align=left]电子表格风险的来源:[/align][color=#333333][/color][list=1][*]电子表格的设计缺陷以及使用过程中的不受控带来的直接风险;[*]电子表格本身在合规功能上的缺陷带来的风险 [*]企业对电子表格的本质认识不够以及管理上的缺失带来的间接风险 [*]电子表格风险场景分析及其控制措施:[/list][color=#333333][/color][align=left][/align][align=left][color=#000000][b]风险场景1:模板使用不受控[/b][/color][/align][color=#333333][/color][align=left]由于电子表格的普及性,其应用和开发不仅有专业的IT人员,更有大量的业务部门人员参与。极端的混乱情况是每个人都设计自己的计算表格,从而导致计算方式、格式、数值修约等的差异性极大。这种放任自流无任何管理的应用方式在需要合规的GLP,GMP,GCP领域绝对是要禁止的。其后果也是非常糟糕的。[/align][color=#333333][/color][align=left][/align][align=left]做得规范一些的公司会指定人员进行电子表格的设计和审核,并将设计好的模板统一进行管理和分发。问题往往会出在分发的环节中。电子表格的使用一般会涉及到业务部门的多个人员。我们常常看到主管将电子表格通过邮件、拷贝,或者共享文件夹的方式分发给所属人员。一方面使用人员是否真正使用了这些模板不得而知。另一方面,由于业务流程的变化,或者模板的优化升级,加上文件命名没有版本控制,模板使用人员并不能识别哪个版本是最终版本或者现行版本。采用这种主动分发的方式去很难保证被动接受的终端人员使用的是最新版本,从而导致模板的误用。有些公司虽然意识了这些风险,但采取的措施过于落后,例如将Excel模板的使用限定于某台计算机,由专人在专机上维护电子表格。使用人员只能在该台电脑上使用。这种方法虽然降低了风险,但也大大降低了便利性。[/align][color=#333333][/color][align=left][b][/b][/align][align=left][b]建议:[/b]统计公司内部的所有Excel模板,制定命名规则并给予唯一性编号,形成一份电子表格的台帐。同时将模板置于局域网内的共享文件夹中,并真正使用到Excel模板的特性(扩展名为xltx),并将终端计算机的Excel模板目录定位到该共享文件夹。[/align][color=#333333][/color][align=left][/align][align=left][b]风险场景2:“Save as”另存为的滥用[/b][/align][color=#333333][/color][align=left]大家喜欢用“Save as”(另存为)一部分原因是出于无奈。追根溯源,产生这一现象的原因是Excel模板的设计人员和维护人员对Excel软件掌握得不够深入,对扩展名为.xlsx和.xltx两类文件的作用没有弄清楚。前者是普通的电子表格文件,而后者则是Excel的模板文件。我们看到绝大部分的公司在Excel的使用中都是将设计好的模板直接保存为xlsx文件,而不是xltx文件。这就导致大家获得这些模板并填写完数据后要选择另存为独立的数据文件。手脚稍快,这些所谓的模板很可能被大家误填上了数据。后续就是不断的删数据,录入数据,另存为。由此引起的漏删数据,模板私自修改,文件之间的关系错乱,无法追溯等等问题就在所难免了。此前,WHO的检查专家就对国内一些药企滥用“另存为”功能提出了严厉的批评。[/align][color=#333333][/color][align=left][/align][align=left]有些公司为了提高模板最新版本的识别度,在现行的Excel模板的文件名末尾加上了诸如“Final”,”最终版”之类的标识,一旦这些措施遇上了“另存为”,也形同虚设,因为每个人都可以把任何表格保存为Final或者“最终版”。[/align][color=#333333][/color][align=left][b][/b][/align][align=left][b]建议:[/b]真正把Excel模板的功能使用上,当用户点击“新建”时,能浏览到所有的模板,并由Excel使用这些模板自动为用户创建用于填写数据的文件。这样,用户无需四处复制粘贴和保存那些所谓的模板,避免了错误的同时,提高了效率。在GxP环境中,控制“另存为”菜单的使用。通过加载宏可以实现对另存为的控制,但如果用户通过Excel文件的复制达到制作副本的目的,则控制“另存为”也无能为力,只能依赖更加严格的Excel合规软件实现管控。[/align][color=#333333][/color][align=left][/align][align=left][b]风险场景3:不受保护的Excel工作薄[/b][/align][color=#333333][/color][align=left]不对电子表格做任何保护是较常见的问题,也是电子表格最重要的风险点。虽然在国外这种低级的错误几乎已经绝迹,但在国内还是有很多人不知道电子表格需要保护,或者不知道如何去保护。如果不是这几年计算机系统验证与合规宣传得比较密集,可能还是有一部分人没有意识到电子表格也属于计算机系统,同样是需要进行访问控制的;同我们常见到的色谱数据系统,LIMS系统并没有本质的不同。[/align][color=#333333][/color][align=left][/align][align=left]设计过电子表格公式的人会明白如果这些公式不加保护,是何等的容易被人无意的修改,导致一连串的错误结果。对电子表格的保护包括工作表级的保护和工作薄的保护。前者是针对单个工作表中的元素进行保护设置,包括单元格的锁定与保护,行和列的编辑。后者是针对包含多个工作表的结构保护。如果你的电子表格包含多个工作表,那么除了每个工作表启用保护外,工作簿也需要启用结构保护。因为未启用工作薄结构保护的电子表格,用户可以删除里面任意一个工作表,而这些工作表之间很可能有数据的关联引用和计算。意外删除工作表同样会导致结果错误。[/align][color=#333333][/color][align=left][/align][align=left]除了工作表和工作薄的结构不受保护,Excel文件本身的安全性也常常容易被忽视,尤其是重要的模板文件,计算结果文件,从而引起Excel文件被删除或替换。[/align][color=#333333][/color][align=left][b][/b][/align][align=left][b]建议:[/b]对工作表内的公式,常量,标准数值,格式,工作薄结构进行保护,对Excel设置打开密码,从而做到一定程度上的访问控制。对公用模板的存放位置进行保护,防止无意的删除或有意的替换。[/align][color=#333333][/color][align=left][/align][align=left][b]风险场景4:设计缺陷导致的错误[/b][/align][color=#333333][/color][align=left]电子表格的设计开发从本质上来说也属于计算机软件开发的范畴,但多数制药企业并不会配备专门的电子表格设计开发人员。电子表格的设计和开发往往由电子表格的使用者承担,这些使用者一般具有一定的Excel使用经验,但多数人员并未经过软件工程及原理或者电子表格设计开发的系统学习,这就可能会导致设计上的各种问题。[/align][color=#333333][/color][align=left][/align][align=left]设计缺陷导致的错误可能有下边这些情况:1)没有设定数据输入格式的限制导致的计算错误,比如FDA于2014年发布的一篇警告信中就有关于电子表格未做输入格式限制导致统计结果错误的描述;2)电子表格公式错误、公式与方法文件描述不符、修约规则与方法文件描述不符、有效数值保留位数错误、多次修约等导致的计算结果错误;3)电子表格设计时未考虑出错情形的处理,比如将结果判断设置为数值超过指定范围时报告“Fail”,否则报告“Pass”,这种设计将会导致在数据无效或数据错误时也报告出“Pass”的错误结果;4)不同设计开发人员或者同一人员设计开发的不同电子表格未按统一的风格进行数据输入、结果计算、结果输出区域的划分和标识,未使用有明显意义的表头,或者未对重要单元格添加解释性说明的,导致使用过程中的数据输入错误,导致错误的计算结果;5)电子表格没有清晰的名称、基本描述、作者、目的与用途、限制条件等,导致使用者误用电子表格,比如一种产品的结果计算误用了另一品种的表格,导致错误的结论。[/align][color=#333333][/color][align=left][b][/b][/align][align=left][b]建议:[/b]参照HHS的检查表以及其它的良好设计规范,制定公司内部的良好设计SOP。对候选人员进行统一的培训和考核,通过培训和考核的人员才能进行电子表格的设计、开发和验证。[/align][color=#333333][/color][align=left][/align][align=left][b]风险场景5:软件版本差异或设置差异导致的错误[/b][/align][color=#333333][/color][align=left]我们都知道,高版本的Excel软件可以向下兼容,不能向上兼容。显然,用高版本软件开发的电子表格不能直接在低版本的软件中使用,企业中一般也不会出现将Excel软件从高版本降级到低版本的情况。[/align][color=#333333][/color][align=left][/align][align=left]那么,用低版本软件开发的电子表格是否可以直接用于高版本的软件呢?答案也是否定的。Excel软件版本的不同或者设置的不同,可能导致电子表格文件的重大错误。比如在不同的语言设置中,算术运算的表达不一定是相同的(例如在Excel 97中,同样一个操作,在设置为英语时表达为 “convert”,而在设置为德语时则表达为“Umwandel”)。当在不同语言之间进行切换时,这两种表达并不会自动进行转换,这将导致计算错误。另外一个例子是,在Excel 97中,语言设置为英语时的小数点为“.”,而设置为德语时的小数点为“,”,切换语言设置时同样不能自动进行转换。Excel版本不同,其中的计算、控件或者加载项等也可能有细微差别。[/align][color=#333333][/color][align=left][/align][align=left]如果电子表格中涉及到宏命令的使用,则必须在选项中设置“启用宏”。这样就需要在每台使用电子表格的终端电脑上进行设置,否则在设置为“禁用宏”的电脑上使用带宏命令的电子表格将会导致错误。[/align][color=#333333][/color][align=left][/align][align=left]随着Excel软件多年来的升级,版本差异或设置差异导致的计算错误被逐步的改进,但微软从来没有申明这些问题已经不复存在,在GxP领域中使用Excel电子表格仍然不能忽视这一问题。[/align][color=#333333][/color][align=left][b][/b][/align][align=left][b]建议:[/b]在发布电子表格模板时,对其经过验证的使用环境进行记录(配置管理),这些环境包括操作系统版本、Excel软件版本、语言设置、安全设置、加载项设置等;尽可能在公司范围内统一软件版本;在改变使用环境时,需要对其影响进行评估,并依据评估结果进行必要的再验证或确认。[/align][color=#333333][/color][align=left][b][/b][/align][align=left][b][color=#000000]风[/color]险场景6:打印的纸质表格无法溯源[/b][/align][color=#333333][/color][align=left]电子表格软件本身不具有电子签名功能。在保存电子表格的同时,将电子表格打印为纸质文件签署并保存是普遍的做法。然而,多数公司的SOP并没有细致到规定电子表格文件命名和存储的具体方式,也没有规定纸质文件的命名如何体现对应电子文件的名称和存储位置。随着时间的推移,找到纸质文件对应的电子文件会越来越难。在一些没有对电子文件进行有效备份的公司,在经历了较长的时间后,由于原始电脑的升级换代、故障等,甚至导致电子表格原始文件丢失的情况也不少见。[/align][color=#333333][/color][align=left][b][/b][/align][align=left][b]建议:[/b]规范电子表格命名的具体方式,在电子表格名称上体现如批次号、用途等关键信息,通过名称上的关键信息关联到纸质文件;规范电子表格的存储方法和备份,降低电子表格分散存储及备份缺失带来的风险;在设计电子表格模板时,将电子表格的文件名、存储路径、电脑名、用户名、最后保存时间、打印时间等信息加入到页眉/页脚或者表格内其它的合适位置。打印出的纸质文件包含这些信息将更容易地追溯到原始文件。[/align][color=#333333][/color][align=left][/align][align=left][b]风险场景7:隐匿电子表格的使用行为[/b][/align][color=#333333][/color][align=left]在国内制药企业中,隐匿电子表格的使用是比较普遍的现象。在一些将电子表格用作简单数据库使用(如物料管理、质量事件记录等)的公司,由于担心访问控制和审计跟踪缺失受到监管机构的挑战,在迎接监管机构检查前用手抄记录代替电子文件,从而隐匿电子表格的使用。在飞行检查日益密集和严格的环境下,这种做法已不多见。另外一些情况仍然较为常见,比如在进行分析检测的结果计算时,实际是使用电子表格进行的,出于公司内部没有电子表格的控制程序或者没有进行验证等原因,QC及QA部门往往达成隐匿电子表格使用的默契,将电子表格中的计算过程抄录于实验记录上。[/align][color=#333333][/color][align=left][/align][align=left]隐匿电子表格的使用是在国内监管不严的特定时期存在的不合规现象,做到完全消除实际使用过电子表格的痕迹非常困难,比如不能确保每次打印完毕或者抄录完毕都将电子表格删除,也不太可能不保留实际使用的计算模板而每次新建。在新的监管环境下,隐匿电子表格的使用已经很不明智。[/align][color=#333333][/color][align=left][b][/b][/align][align=left][b]建议:[/b]建立电子表格的管理控制规程,对电子表格进行验证。[/align][color=#333333][/color][align=left][b][/b][/align][align=left][b]风险场景8:不对电子表格进行验证[/b][/align][color=#333333][/color][align=left]FDA涉及到电子表格的警告信中,有超过一半的涉及到使用未验证的电子表格。在国内制药企业中,有一部分尚未启动对电子表格进行验证。另外一些虽然已启动电子表格的验证,由于管理体系不健全的问题(比如电子表格清单不完全),导致电子表格有遗漏,或者使用者私自使用未经验证电子表格的情况。[/align][color=#333333][/color][align=left][b][/b][/align][align=left][b]建议:[/b]为电子表格的设计、开发、审核、验证、审批、放行、使用制定完善的规范,制定并维护所有非一次性使用的电子表格清单,确保所有非一次性使用电子表格是经过验证的。[/align][color=#333333][/color][align=left][/align][align=left][b]风险场景9:缺乏培训和SOP[/b][/align][color=#333333][/color][align=left]电子表格使用非常方便,但并不表明所有的电子表格都很简单,一目了然。利用电子表格实现数据存储,自动化处理,数据交换与分析等从简单到复杂的应用不胜枚举。Excel并非计算机系统的编外物种;如何对待实验室、生产中应用的各种计算机系统,我们就应该如何对待这些电子表格模板。我们需要将设计完后的电子表格模板视作一个个独立的应用程序。因此,缺乏相应的SOP和培训一方面容易引起程序的错误使用,另一方面也不符合GxP规范。这里的SOP不是泛泛的所谓电子表格使用规范,就好比我们不会去出具一个模糊的实验室分析软件使用SOP,而应该为每一个特定电子表格制定使用规程。[/align][color=#333333][/color][align=left][b][/b][/align][align=left][b]建议:[/b]为每一个特定的电子表格模板制定SOP,或者在模板中添加足够的使用注释和说明,并进行培训。[/align][color=#333333][/color][align=left][b][/b][/align][align=left][b]风险场景10:缺少用户识别和审计追踪[/b][/align][color=#333333][/color][align=left]Excel电子表格仅可设置文件本身的密码,自身没有用户体系,不能电子化地将操作归属到个人。网上盛传的通过“共享工作薄”实现审计追踪功能有诸多缺陷。首先,从模板创建的工作薄默认是不共享的,用户需要单独为创建的工作薄设置共享和密码保护,从而增加了操作的难度。其二,共享工作薄一旦取消共享,所有的修订记录都会消失,而共享工作薄的保护密码是由使用者自行设定的,这就意味着使用者随时都可以删除其中的审计追踪记录,而操作失误也会导致审计信息的消失。其三,共享工作薄只能记录单元格的修改信息,对于其他的“表格创建,保存”等操作历史无法记录,因此一旦工作薄本身被删除,整个工作薄的历史记录就被全部清除。这个工作薄是否曾经有过都不得而知。[/align][color=#333333][/color][align=left][/align][align=left]作为数据库使用的Excel电子表格,具备审计跟踪是必需的要求。FDA 2015年的一封警告信中就强调了“The use of Excel requires many management controls to prevent data alteration, and Excel does not have an audit trail to identify data changes.”[/align][color=#333333][/color][align=left][b][/b][/align][align=left][b]建议:[/b]出于自身管理的需要(比如良好的文件追溯),最好为电子表格文件提供文件层面上的审计跟踪(比如新文件由哪一个已有文件另存而来,原文件状态,新文件的另存者,新旧文件的内容差异对比等)。对于作为数据库使用的电子表格,需要按照法规要求提供完整的单元格级别的审计跟踪(何人何时作何修改)。在这方面,国外已经有成熟的商业化软件实现Excel电子表格的审计追踪和用户权限管理的功能,例如CIMCON公司的eInfotree。[/align][color=#333333][/color][align=left][b][/b][/align][align=left][b]风险场景11[color=#000000]:缺少电子签名功[/color]能[/b][/align][color=#333333][/color][align=left]关于电子表格文件的保存,制药企业的普遍做法是这样的:在保存电子表格电子文件的同时,将电子表格打印为纸质文件进行签署并保存。由于Excel软件不具备电子签名功能,在将电子表格打印为纸质文件后,并不能确保保存的电子文件不被修改,比如打开已打印的旧批次电子表格文件,输入新批次的检验数据然后再次保存或打印,这将导致电子文件与纸质文件的不一致,或者找不到对应的电子文件。[/align][color=#333333][/color][align=left][b][/b][/align][align=left][b]建议:[/b]建立严密的电子文件保存体系;使用电子文档管理系统;使用加载宏或者第三方插件,实现对已被打印的电子表格文件的保护或者实现对电子表格文件的电子签名。[/align][color=#333333][/color][align=left][b][/b][/align][align=left][b]结语[/b][/align][color=#333333][/color][align=left]本文介绍了电子表格在GxP环境中使用的主要风险及其应对措施。Excel电子表格使用的合规性一直是FDA检查的重点之一。FDA警告信中涉及到大量关于电子表格不合规使用的问题,占了有关计算机系统警告信总数的四分之一。同时,检查的回溯时间长,以FDA在2017年1月13日发给意大利一家制药企业的警告信为例,其中包含该公司在2014年期间使用“非官方”及不受控电子表格的问题。[/align][color=#333333][/color][align=left]由于篇幅限制,可能并未涵盖到全部的风险点,所建议应对措施也仅提供一些解决的方向。各企业需要结合自身情况,建立完备的管理体系和成熟的技术手段,才能实现电子表格在GxP环境下的合规使用[/align][color=#464646][/color][align=left][color=#464646][color=#000000][/color][/color][/align]

  • Excel电子表格合规控制整体解决方案

    Excel电子表格合规控制整体解决方案

    [align=left]1[b]概述[/b][/align][align=left]Excel电子表格的易用性、灵活性以及Excel软件本身在合规上的缺陷,导致在其开发、使用和管理过程中都存在大量的潜在问题。比如模板文件不受控、使用的版本错误、电子表格文件分散存放不易管理、不受保护、不易溯源等等。[/align][align=left] [/align][align=left][/align][align=left]Excel的合规使用是一个系统工程,涉及Excel模板的设计、开发、部署,验证、使用及管理的整个过程。针对企业自身Excel电子表格的使用情况,建立完备的管理体系和成熟的技术手段,才能实现电子表格在GxP环境下的合规使用。[/align][align=left] [/align][align=left][/align][align=left]电子表格合规概念模型如下图所示:[/align][align=center][img=,504,311]https://ng1.17img.cn/bbsfiles/images/2018/11/201811071016450350_5750_3419387_3.jpg!w504x311.jpg[/img][/align][align=left][/align][align=left]将以上概念模型进一步以思维导图呈现:[/align][align=center][img=,690,352]https://ng1.17img.cn/bbsfiles/images/2018/11/201811071016584850_4889_3419387_3.jpg!w690x352.jpg[/img][/align][align=center][/align][align=center] [/align][align=left][b]2电子表格的合规控制与无纸化应用[/b][/align][align=left][/align][align=left]2.1电子表格文件及内容受控的技术措施[/align][align=left] 2.1.1 电子表格模板使用的可控[/align][align=left]1)建立Excel电子表格模板的集中管理和使用模式[/align][align=left]将电子表格的公共使用模板(Template文件夹)放置在共享存储中,并将所有终端的Excel的默认模板位置映射该存储路径,且只有管理员权限才能对Template文件夹中的文件进行编辑,普通用户只能读取。用户使用特定电子表格时,可以从特定Template文件快速创建出一个功能完全一样的电子表格,这是一种确保所有终端用户始终使用最新版正式电子表格的有效方式。[/align][align=center][img=,690,417]https://ng1.17img.cn/bbsfiles/images/2018/11/201811071017374710_3494_3419387_3.jpg!w690x417.jpg[/img][/align][align=center]Template部署方式示意图[/align][align=left] [/align][align=left][/align][align=left]2)建立Template文件唯一性技术控制措施[/align][align=left]建立技术措施,确保Template文件夹中的Template文件不能被随意复制和私自存储,确保由Template文件创建的子文件不能被再次另存或者被作为模板文件使用。[/align][align=left] [/align][align=left][/align][align=left]3)建立技术控制措施,确保电子表格计算模板仅能直接来源于正式Template文件[/align][align=left]确保所有同一用途的电子表格直接来源于Template文件夹中的正式Template文件,从技术上确保所有使用人员使用的Template文件是唯一的正式文件。[/align][align=left] [/align][align=left][/align][align=left]4)建立技术措施,确保由Template文件创建的电子表格受保护[/align][align=left]建立技术措施或文件审批控制流程,根据不同类型电子表格的具体情况,在不同的节点或触发条件下,自动对电子表格内容或文件本身进行保护,避免数据的丢失、覆盖或修改。[/align][align=left] [/align][align=left][/align][align=left] 2.1.2 电子表格的访问及权限控制[/align][align=left]1)文件层面的访问及权限控制,实现不同的用户对不同电子表格具有不同的权限,比如不可访问、只读、读写等。[/align][align=left] [/align][align=left][/align][align=left]2)工作簿层面的权限控制,实现不同的用户对不同电子表格具有不同的菜单权限,比如特定的用户才能打印、另存、解锁保护等等。[/align][align=left] [/align][align=left][/align][align=left]3)单元格层面的权限控制,不同用户对不同的单元格具有差异化的权限控制。[/align][align=left] [/align][align=left][/align][align=left]4)建立技术控制措施,限制电子表格文件的随意复制。[/align][align=left] [/align][align=left][/align][align=left] 2.1.3 电子表格的规范化存储[/align][align=left]为由不同Template文件生成的电子表格文件设置个性化的存储路径和文件名称规则,由同一个Template文件生成的所有电子表格文件只能按照设定的规则进行存放,实现电子表格的有序的规范的存储,易于管理。[/align][align=left] [/align][align=left][/align][align=left]比如,我们为“含量测定”Template文件(见图)设定三个存储规则:[/align][align=left] [/align][align=left]1)固定存放到根目录\\WIN-HS58US0NHMT\sharefolder\含量测定中;[/align][align=left] [/align][align=left][/align][align=left]2)自动按所检测产品名称生成子文件夹,同一检品的含量测定计算电子表格只能存储于与检品名称对应的子文件夹内;[/align][align=left] [/align][align=left][/align][align=left]3)含量测定电子表格的名称自动强制命名为所检产品对应的批次。那么所有由“含量测定”Template文件生成的电子表格都只能存储在指定根目录下,且自动强制存储在检品名称对应的文件夹内,自动强制以批号命名(见图)。[/align][align=center][img=,690,325]https://ng1.17img.cn/bbsfiles/images/2018/11/201811071017538290_6320_3419387_3.jpg!w690x325.jpg[/img][/align][align=center]“含量测定”Template文件[/align][align=center] [/align][align=center][/align][align=center][img=,690,312]https://ng1.17img.cn/bbsfiles/images/2018/11/201811071018059564_2019_3419387_3.jpg!w690x312.jpg[/img][/align][align=center]强制规范存储示意图[/align][align=left] [/align][align=left][/align][align=left][b]3电子表格文件模板开发与验证[/b][/align][align=left]电子表格文件层面的合规验证服务内容可以用下图概括:[/align][align=center][img=,644,327]https://ng1.17img.cn/bbsfiles/images/2018/11/201811071018204440_2946_3419387_3.jpg!w644x327.jpg[/img][/align][align=left] [/align][align=left][/align][align=left]3.1 模板的设计和开发[/align][align=left]验证过程只是证明电子表格模板的功能满足预期的使用效果、公司内部要求或法规要求,验证本身不能解决问题,而是用来发现问题。从质量源于设计(QbD)的角度出发,前期的设计和开发才真正决定电子表格模板是否满足要求。[/align][align=left] [/align][align=left][/align][align=left]具体的服务内容应包括:[/align][align=left] [/align][align=left]1)电子表格现状评估:逐个评估电子表格的复杂度及GxP影响等级,根据这两项评估结果确定电子表格风险等级,依据风险等级确定其需要进行的设计、开发及验证活动及对应的文档需求。汇总评估结果形成电子表格台账。[/align][align=left] [/align][align=left][/align][align=left]2)需求确认及用户需求说明制定:与使用人员确认电子表格的具体需求,并制定用户需求说明。[/align][align=left] [/align][align=left][/align][align=left]3)电子表格设计/开发:根据用户需求、良好设计开发规范、合规要求进行电子表格的设计、开发和测试(原型论证)。良好的设计体现在清晰的计算流程、输入值的合法验证、错误处理、明确数值精确度和修约规则、工作表和单元格区域的保护、统一的界面风格、文件追溯等。[/align][align=left] [/align][align=left][/align][align=left]4)功能规格说明制定:根据用户需求说明以及经原型论证的电子表格文件,制定功能规格说明。[/align][align=left] [/align][align=left][/align][align=left]5)为风险等级高的电子表格制定培训文档或SOP。[/align][align=left] [/align][align=left][/align][align=left]6)建立电子表格模板设计/开发规范:明确电子表格设计和开发需要遵循的标准,明确参与电子表格的设计、开发和验证的人员需要通过的培训和考核,帮助建立Excel电子表格良好设计、开发、验证的长效机制。[/align][align=left] [/align][align=left][/align][align=left]3.2 电子表格的验证[/align][align=left]1)制定电子表格验证计划。[/align][align=left] [/align][align=left][/align][align=left]2)制定电子表格的验证方案。[/align][align=left] [/align][align=left][/align][align=left]3)实施验证。[/align][align=left] [/align][align=left][/align][align=left]4)制定追踪矩阵。[/align][align=left] [/align][align=left][/align][align=left]5)制定验证报告。[/align][align=left] [/align][align=left][/align][align=left]3.3 电子表格验证交付文件[/align][align=center][img=,580,550]https://ng1.17img.cn/bbsfiles/images/2018/11/201811071018364795_7555_3419387_3.jpg!w580x550.jpg[/img][/align][align=left] [/align][align=left][/align][align=left]4[b]电子表格管理SOP[/b][/align][align=center][img=,580,155]https://ng1.17img.cn/bbsfiles/images/2018/11/201811071018556550_6119_3419387_3.jpg!w580x155.jpg[/img][/align]

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