ISO 9001:2015标准 9.3条款的审核关注点解析

一、引言

“管理评审活动应确保与组织战略方向的一致性”是ISO 9001：2015（以下简称“标准”）中9.3条款的规定要求。然而，笔者在审核时发现，一些组织在实施该条款的过程中，只关注到了应确保质量管理体系的适宜性、充分性和有效性，却忽视了还要确保与组织战略方向保持一致的要求，如在其管理评审活动的策划、输入、改进决定的资料里根本找不到关于一致性的要求。针对上述问题，笔者提出内部实施改进，外部审核关注的观点。

首先，最高管理者应充分认识到，确认战略方向对确保管理评审活动符合性和经营稳定发展是不可或缺的，组织要选择、确立好自身特定的战略方向，而且要准确掌握该条款的规定要求，在评审活动中及时评价是否同时保持了与战略方向的一致性。

其次，在外部现场审核活动中，应从交流中了解组织现有战略方向内容、查阅评价客户管理评审策划、输入资料内容的充分性、查阅组织管理评审报告资料中输出的改进决定措施内容等方面予以关注。

二、内部实施改进

出现上述问题的原因主要有以下两个方面：一是国内许多企业对战略方向概念不熟悉，现行战略管理教学中没有关于战略方向的讲述，导致不少企业在经营发展中根本没有关注到选择和确立自身战略方向的重要性。例如，企业在制订战略规划过程中，既没有战略方向的描述，也没有战略方向的具体规定。二是标准知识宣贯培训有所欠缺，如给审核员培训“新版标准与旧版标准时，在管理评审、内部审核条款的要求上几乎没有变化，管理评审的目的还是要确保适宜性、充分性和有效性。”在审核员的头脑中没有建立“保持与战略方向一致性”的意识。

正是对战略方向的概念不熟悉，没有明确自身战略方向以及对标准认识不到位，才导致组织实施管理评审活动时忽视了“保持与战略方向一致性”的要求。试想，企业不清楚战略方向的概念，没有明确自身战略方向的组织，如何能做到将自己的管理评审活动比照自身战略方向的要求去评价并保持一致性呢？其次，即使企业有了一个明确的战略方向，但由于实施人员尤其是主持管理评审活动的最高管理者意识上还停留在管理评审活动的目的只是保持适宜性、充分性和有效性上，又如何才能对战略方向的一致性作出准确评价？

综上所述，解决上述问题的最根本措施首先是组织的决策层尤其是最高管理者需要熟悉掌握战略方向的概念，正确选择和确立本组织的战略方向。这不仅是给组织实施管理评审活动提供了参照对象，还是正确制定发展战略规划的前提。其次是实施人员尤其是主持管理评审活动的最高管理者应该深入学习，全面理解和掌握标准中9.3条款的规定要求，在关注保持质量管理体系适宜性、充分性和有效性与既关注保持这三性又关注是否保持与战略方向一致性时，评审员需要思考的问题范围和深度明显不同。这是战略方向在组织经营发展中的功能作用及其重要性所决定的。如果说质量管理体系为组织市场经营中提供合格产品的质量基本保证，那么通过管理评审达到保持与战略方向一致性就是促进组织经营稳定发展的一项重要任务。

三、外部审核关注

众所周知，认证机构与客户之间的沟通既是客户的需要也是机构审核活动中应有的工作要求。因此，在现场审核时，审核员可以从以下几方面着手。

一是交流了解组织现有战略方向内容，评价其管理评审活动目的的符合性。尽管战略方向本身并不是标准中的规定要求，但它仍是实施标准中有关战略方向条款（标准中4.1、5.1.1b、5.2.1a、9.3.1条款）规定要求的参照对象，此论点见参考文献[1]。当发现组织管理评审活动目的要求（可查阅管理评审策划文件）以及实现目的评价（可查阅管理评审报告）中，没有完全满足标准要求时，应督促客户予以改进。

二是查阅评价客户管理评审输入资料内容的充分性，以评价其管理评审活动输入的符合性和有效性。组织实施管理评审，以确保质量管理体系保持“三性”（适应性、充分性和有效性原则）并与战略方向保持一致。改善现有产品，维持原有市场的战略方向，组织提供的质量管理体系新型总结资料，其中生产部针对“过程绩效以及产品和服务的合格情况”，有“公司投入实施质量改进措施，增加了数控机床，提高了产品的加工精度和加工效率，使企业的机加工产品质量得到较大提升获得了较好的市场效益”的内容，因此，根据此记录可评价的质量体系保持了与战略方向的一致性。

三是查阅客户管理评审报告资料中输出的改进决定措施内容，以评价改进决定措施是否能继续保持与战略方向的一致性。显然，通过查阅管理评审报告改进决定内容，可以识别出质量体系是否能继续保持与战略方向的一致性，因为管理评审输出的改进决定措施是对体系运行的改进要求，会有针对性地提出必要改进措施。以上述企业现有的战略方向为例，比如当期管理评审输出的改进决定措施中，要求市场人员加大销售力度，加强与顾客的沟通，占领产品已有市场等，审核人员据此就可以初步判定其管理评审目的符合性。

四是在末次会议上，审核员进行必要的再次交流，督促其予以改进。主要是指出其管理评审活动在确保与战略方向保持一致性方面与标准9.3条款要求存在着一定的差距或不足，希望其在下次管理评审活动中能够得到改进。

五是在今后外审活动中，审核员应留心客户新的管理评审活动在确保与战略方向保持一致性方面改进的有效性。主要是交流了解客户的战略方向内容、查阅其管理评审活动的策划、输入、输出改进决定资料，以识别和评价其符合性和有效性。