海能技术拟冲击北交所 细数8年上市路

近日，海能未来技术集团股份有限公司（以下简称“海能技术”）发布一系列公告，筹划登陆北交所。公告称，2022年4月6日，公司第四届董事会第四次临时会议审议通过了《关于申请向不特定合格投资者公开发行股票并在北交所上市的议案》，公司拟申请向不特定合格投资者公开发行股票并在北交所上市。

　　公告显示，海能技术拟向不特定合格投资者公开发行不少于100万股且不超过2300万股股票（不含超额配售选择权），发行底价为12元/股。公司及主承销商可以根据具体发行情况择机采用超额配售选择权，采用超额配售选择权发行的股票数量不得超过本次发行股票数量的15%（即不超过345万股）。

也就是说，在不考虑超额配售选择权的情况下，海能技术拟募集的资金在1200万元-27600万元之间，若考虑超额配售则最多不超过31740万元。

　　海能技术称，此次发行募集资金扣除发行费用后的净额，将用于海能技术北京实验室分析仪器研发项目、海能技术济南研发中心建设项目、苏州新仪科学仪器有限公司微波样品前处理平台研发及生产项目、海能技术生产基地智能化升级改造项目、补充流动资金。

　　财务数据显示，2019年和2020年，海能技术分别实现营业收入19738.70万元、21005.98万元，归属于挂牌公司股东净利润分别为2836.16万元、3266.37万元；2021年上半年公司营业收入和归母净利润分别为8776.15万元、988.12万元，加权平均净资产收益率（以扣除非经常性损益前后孰低者为计算依据）分别为 9.10%、8.94%，符合进入北交所上市的财务条件。目前公司尚未披露最近 1 年年度报告，但从本次启动登陆北交所的动作来看，最近2年的财务数据可能已经满足公开发行股票并在北交所上市的条件。

海能技术是国家级专精特新“小巨人”企业，自2014年1月起在新三板挂牌，目前处于新三板创新层。多年来，海能技术为上市筹备颇多，2016年及2019年，公司曾2次接受IPO辅导，寻求上市。2021年，北交所开板前又最终将辅导备案板块变更为精选层，冲刺北交所。

回顾海能技术8年上市历程：

2014年1月，海能技术正式在新三板挂牌。

2016年12月，海能技术与海通证券股签订IPO辅导协议，转战A股。

2019年12月，海能技术与东方证券签订了IPO辅导协议，在山东证监局备案，拟冲刺创业板。

2021年11月10日，海能技术向山东证监局提交申请，将辅导备案板块变更为精选层，开始为冲刺北交所做准备。

2022年4月6日，公司第四届董事会第四次临时会议审议通过了《关于申请向不特定合格投资者公开发行股票并在北交所上市的议案》，拟申请向不特定合格投资者公开发行股票并在北交所上市。